大成强债：招募说明书（修订后）a href=http：downloadhexun

大成强化收益定期债券型证券投资基金招募说明书基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二〇一五年七月招募说明书－1－重要提示大成强化收益定期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由大成强化收益债券型证券投资基金转型而来。基金转型经大成强化收益债券型证券投资基金基金份额持有会决议通过，持有会决议自表决通过之日起生效。自2015年7月14日起，由《大成强化收益债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《大成强化收益定期债券型证券投资基金基金合同》生效，原《大成强化收益债券型证券投资基金基金合同》同日失效。基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之二十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。大成强化收益定期债券型证券投资基金是债券基金，风险收益水平高于货币市场基金，低于混合基金和股票基金，属于风险收益水平中等的品种。本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、中小企业私募债投资风险、封闭运作期内不能赎回基金份额的风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定招募说明书－2－风险等。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不本基金一定盈利，也不最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。招募说明书－3－目录重要提示..................................................................................................................................................1一、绪言..................................................................................................................................................4二、释义..................................................................................................................................................5三、基金管理人......................................................................................................................................9四、基金托管人....................................................................................................................................24五、相关服务机构................................................................................................................................28六、基金的历史沿革............................................................................................................................58七、基金的存续....................................................................................................................................59八、基金份额的申购、赎回................................................................................................................60九、基金的投资....................................................................................................................................67十、基金财产........................................................................................................................................74十一、基金资产估值............................................................................................................................75十二、基金的费用与税收....................................................................................................................79十三、基金收益与分配........................................................................................................................81十四、基金的会计与审计....................................................................................................................83十五、基金的信息披露........................................................................................................................84十六、风险....................................................................................................................................89十七、基金合同的变更、终止与基金财产清算................................................................................92十八、基金合同内容摘要....................................................................................................................94十九、基金托管协议的内容摘要......................................................................................................113二十、对基金份额持有人的服务......................................................................................................126二十一、招募说明书的存放及查阅方式..........................................................................................128二十二、备查文件..............................................................................................................................129招募说明书－4－一、绪言《大成强化收益定期债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与《大成强化收益定期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同面签章或签字为必要条件。投资人欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。招募说明书－5－二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指大成强化收益定期债券型证券投资基金，本基金由大成强化收益债券型证券投资基金转型而来2、大成强化收益债券基金：指大成强化收益债券型证券投资基金3、基金管理人：指大成基金管理有限公司4、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司5、基金合同或本基金合同：指《大成强化收益定期债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成强化收益定期债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充7、招募说明书：指《大成强化收益定期债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月11日颁布、同年8月8日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人招募说明书－6－17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、人民币合格境外机构投资者：是指经主管部门批准，运用在境外募集的人民币资金开展境内证券投资业务的相关主体20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人22、基金转型：指大成强化收益债券型证券投资基金转型为大成强化收益定期债券型证券投资基金23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。24、销售机构：指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为大成基金管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户29、基金合同生效日：指《大成强化收益定期债券型证券投资基金基金合同》生效起始日，本基金基金合同自基金份额持有会表决通过之日起生效，《大成强化收益债券型证券投资基金基金合同》同日失效30、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期招募说明书－7－31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过6个月32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日34、T日：指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)36、期、日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日37、封闭运作期：指本基金自上一期结束之日次日起（如果基金之前没有，则为基金合同生效日（含））至下一个期开始之日前一日。本基金在封闭运作期内不办理申购赎回业务（红利再投资除外）38、时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段39、《业务规则》：指《大成基金管理有限公司式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的申请购买基金份额的行为41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同的条件要求将基金份额兑换为现金的行为42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式45、巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的20%46、元：指人民币元47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、招募说明书－8－已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。招募说明书－9－三、基金管理人（一）基金管理人概况名称：大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层设立日期：1999年4月12日注册资本：贰亿元人民币股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例48%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）、广东证券股份有限公司（持股比例2%）四家公司。代表人：刘卓电话：传真：联系人：肖剑大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门，分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部（下设公募投资部、非公募投资部、固收研究部、运营交易室）、数量与指数投资部、专户投资部、市场部（下设渠道管理部、财富管理部）、战略客户部、互联网金融总部（下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部）、产品研发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、、董事会办公室、人力资源部、计划财务部以及行政部。公司在、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、青岛和南京等地设立了十家分公司，拥有两家子公司，分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。公司以“责任、回报、专业、进取”为经营，“诚实信用、勤勉尽责”的企业，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。（二）证券投资基金管理情况截至2015年7月8日，本基金管理人共管理5只ETF及1只ETF联接基金：大成中证招募说明书－10－100交易型式指数证券投资基金、深证成长40交易型式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型式指数证券投资基金联接基金、中证500深市交易型式指数证券投资基金、中证500沪市交易型式指数证券投资基金、大成深证成份交易型式指数证券投资基金，2只QDII基金：大成标普500等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克100指数证券投资基金及50只式证券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF）、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成竞争优势股票型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金（LOF）、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期债券型证券投资基金、大成健康产业股票型证券投资基金、大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）、大成高新技术产业股票型证券投资基金、大成互联网思维混合型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大成中证互联网金融指数分级证券投资基金和大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金。（三）主要人员情况1．公司高级管理人员董事会：刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团市委、银行股份有限公司、招募说明书－11－中泰信托有限责任公司；2007年6月，任银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任银行股份有限公司副董事长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会。2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。靳天鹏先生，副董事长，国际硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理。罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具有注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013年2月至2014年10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。周雄先生，董事，金融学博士，大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。1987年8月至1993年4月，任厦门大学财经系教师；1993年4月至1996年8月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年8月至1999年2月，任人民日事业发展局企业管理处副处长；1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。孙学林先生，董事，博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。黄隽女士，董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。叶林先生，董事，博士。现任中国人民大学院教授、民商法教研室主任，博士研究生导师、国家社会科学重点中国民商事法律科学研究中心兼职教授。吉敏女士，董事，金融学博士，现任东北财经大学，教研室主任，东北财经大学金融学国家级教学团队，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融招募说明书－12－业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在国内财经类期刊发表多篇学术论文。金李先生，董事，博士。现任英国大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006年被亚洲风险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007年起任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁（至2012年7月）、党委委员；2010年7月起，兼任省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事，2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012年7月起至今，任中国银河投资管理有限公司总裁。吴朝雷女士，职工监事，硕士学位。1988年9月－1990年12月任浙江省永嘉县峙口乡人民妇联主任、团委；1991年10月－1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民民政科长；1998年3月－2001年6月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；2001年6月－2007年8月，就职于市宣武区人民检察院，任检察官；2007年8月起任民生人寿公司人事部经理。2007年11月－2009年12月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；2010年1月加入大成基金管理有限公司，任纪委副、大成慈善基金会常务副秘书长。李本刚先生，职工监事，管理学硕士。2001年至2010年先后就职于西南证券股份有限公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员。2010年8月加入大成基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012年9月4日起任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理。2014年4月16日起任大成消费主题股票型证券投资基金基金经理。2014年5月14日至2015年5月25日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任股票投资部价值组投资总监。其他高级管理人员：杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理招募说明书－13－部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管理有限公司督察长。2009年3月19日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。杨春明先生，副总经理，硕士研究生。曾先后任职于税务学院、省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理。2013年10月25日起任大成创新资本管理有限公司总经理。钟鸣远先生，副总经理，金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员，联合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员，新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014年3月加入大成基金管理有限公司，任公司助理总经理。2015年1月起任大成基金管理有限公司副总经理。肖剑先生，副总经理，公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（）办公室副主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司，任公司副总经理。2、本基金基金经理王磊先生，经济学硕士，10年证券从业经历。2003年5月至2012年10月曾任证券时公司新闻部记者、世纪证券投资银行部业务董事、国信证券经济研究所分析师及资产管理总部专户投资经理、中银基金管理有限公司专户理财部投资经理级总监（主持工作）。2012年11月加入大成基金管理有限公司。2013年6月7日起担任大成强化收益定期债券型证券投资基金基金经理。2013年7月17日起兼任大成景恒保本混合型证券投资基金基金经理。2013年11月9日起任大成可转债增强债券型证券投资基金基金经理。2014年6月26日起任大成景益平稳收益混合型证券投资基金基金经理。2014年9月3日起任大成景丰债券型证券投资基金（LOF）基金经理。2014年12月9日起任大成景利混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国。3、公司投资决策委员会公司固定收益投资决策委员会由3名组成，设固定收益投资决策委员会1名，其他委员2名。名单如下：钟鸣远，副总经理，固定收益投资决策委员会；张翼，固定收益部副总监，固定收招募说明书－14－益投资决策委员会委员；王立，固定收益部总监助理，大成债券投资基金基金经理，大成景兴信用债债券型证券投资基金基金经理，大成景丰债券型证券投资基金（LOF）基金经理，固定收益投资决策委员会委员。上述人员之间不存在亲属关系。（四）基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其他有关，基金管理人必须履行以下职责：1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，所管理的基金财产和基金管理人的财产相互，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；7、依法接受基金托管人的监督；8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的，按有关计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；9、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；10、编制季度、半年度和年度基金报告；11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关，履行信息披露及报告义务；12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关另有外，在基金信息公开披露前应予以保密，不向他人泄露；13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；14、按受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；15、依据《基金法》、基金合同及其他有关召集基金份额持有会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会；招募说明书－15－16、按保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在时间发出，并且投资者能够按照基金合同的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21、监督基金托管人按法律法规和基金合同履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；23、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或实施其他法律行为；24、执行生效的基金份额持有会的决议；25、建立并保存基金份额持有人名册；26、法律法规及中国证监会的和基金合同约定的其他义务。（五）基金管理人承诺1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》的行为发生：（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）法律法规和中国证监会的其他行为。3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：招募说明书－16－（1）越权或违规经营；（2）违反基金合同或托管协议；（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的利益；（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；（5）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；（6）玩忽职守、职权；（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段市场价格，市场秩序；（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的权益；（12）以不正当手段谋求业务发展；（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（14）信息披露不真实，有、欺诈成分；（15）法律法规和中国证监会的其他行为。4、本基金管理人将根据基金合同的，按照招募说明书列明的投资目标、策略及等全权处理本基金的投资。5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，基金财产不用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）向他人贷款或者提供；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行规和国务院证券监督管理机构的其他活动。若法律法规或监管部门取消上述性，履行适当程序后，本基金投资可不受上述。招募说明书－17－（六）基金经理的承诺1、依照有关法律法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（七）基金管理人的内部控制制度本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、、有效经营，保障基金份额持有人利益，公司及公司股东的权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。公司内部控制是指公司为防范和化解风险，经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。1、公司内部控制的总体目标（1）公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营。（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。2、公司内部控制遵循以下原则（1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，内控制度招募说明书－18－的有效执行。（3）性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对，公司基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。3、公司制定内部控制制度遵循以下原则（1）合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项。（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营等内外部的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。4、内部控制的基本要素内部控制的基本要素包括控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部。（1）控制构成公司内部控制的基础，控制包括经营和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工素质等内容。（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。（3）健全公司结构，充分发挥董事和监事会的监督职能，不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，投资者利益和公司权益。（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。3）公司督察长和内部监察稽核部门于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行招募说明书－19－严格的检查和反馈。4）风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并提出风险调整的；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等工作。（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。1）确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，授权制度的贯彻执行。2）公司各业务部门、分支机构和各级人员在授权范围内行使相应的职责。3）公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。4）公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已不适用的授权及时修订或取消授权。（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产，实行运作，分别核算。（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。（12）信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。（13）建立有效的内部制度，设置督察长和的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性，并根据市场、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。5、内部控制的主要内容（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。（2）研究业务控制主要内容包括：1）研究工作保持、客观。招募说明书－20－2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。3）建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和备选库。4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。5）建立研究报告质量评价体系。（3）投资决策业务控制主要内容包括：1）严格遵守法律法规的有关，符合基金合同所的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资等要求。2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资，防止越权决策。3）投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。（4）基金交易业务控制主要内容包括：1）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。2）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。3）交易管理部门审核投资指令，确认其、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。4）公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。5）建立完善的交易记度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。6）建立科学的交易绩效评价体系。7）根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。（5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。（6）公司在审慎经营和规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、招募说明书－21－销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格惩措施。（8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度，建立客户资料的保密保管制度。（9）公司按照法律、法规和中国证监会有关，建立完善的信息披露制度，公开披露的信息真实、准确、完整、及时。（10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并计算机系统的可稽性，信息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术等方面的职责。（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。（17）对信息数据实行严格的管理，信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修订程序，并电子信息数据的定期查验制度。建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。（18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。（19）依据《中华人民计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工招募说明书－22－作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。（21）以基金为会计核算主体，建账、核算，不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互。基金会计核算与公司会计核算相互。（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。1）建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。2）建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。3）建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财产的安全。（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。（28）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况地履行检查、评价、报告、职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。（29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司监察稽核部门的性和权威性。（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。（31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控招募说明书－23－制制度的，追究有关部门和人员的责任。6、基金管理人关于内部控制制度的声明（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。招募说明书－24－四、基金托管人一、基本情况（一）基金托管人情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：市西城区金融大街25号办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼代表人：王洪章成立时间：2004年09月17日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号联系人：田青联系电话：(010)67595096中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增招募说明书－25－长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要项。在英国《银行家》2014年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》世界500强排名第38位，较上年上升12位。中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（二）主要人员情况赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。招募说明书－26－（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直“以客户为中心”的经营，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实资产持有人的权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”；境内权威经济《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”。二、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，基金份额持有人的权益。（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有行使监督稽核工作职权和能力。（三）内部控制制度及措施投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、。三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法招募说明书－27－依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。（二）监督流程1、每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。2、收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合规性监督。3、根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合规性、投资性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。4、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。招募说明书－28－五、相关服务机构（一）销售机构及联系人1、直销机构大成基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层代表人：刘卓电话：传真：联系人：王为开公司网址：大成基金客户服务热线：（免长途固话费）大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心：（1）大成基金深圳投资理财中心地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层联系人：王欢欢、白小雪电话：/22223555/22223556传真：/83195235/83195242/83195232（2）大成基金上海投资理财中心地址：上海市浦东新区陆家嘴东161号101室联系人：徐舲电话：/62185277/63513925/62173331传真：/621852332．代销机构（1）中国农业银行股份有限公司注册地址：市东城区建国门内大街69号代表人：蒋超良客服电话：95599电话：招募说明书－29－传真：网址：（2）中国建设银行股份有限公司注册地址：市西城区金融大街25号办公地址：市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼代表人：王洪章联系人：电话：传真：客服电话：95533网址：（3）中国银行股份有限公司注册地址：西城区复兴门内大街1号代表人：田国立客服电话：95566联系人：电话：传真：网址：（4）中国工商银行股份有限公司注册地址：市西城区复兴门内大街55号代表人：姜建清客服电话：95588电话：传真：网址：（5）交通银行股份有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中188号代表人：胡怀邦客服电话：95559招募说明书－30－联系人：曹榕电话：传真：网址：（6）招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号代表人：傅育宁客服电话：95555联系人：邓炯鹏电话：传真：网址：（7）中国光大银行股份有限公司注册地址：市西城区太平桥大街25号中国光大中心代表人：唐双宁客服电话：95595联系人：李伟电话：传真：网址：（8）上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号代表人：西客服电话：电话：传真：联系人：周睿网址：（9）农村商业银行股份有限公司注册地址：市西城区阜成门内大街410号招募说明书－31－代表人：乔瑞联系人：刘雨喻联系电话：传真：客服电话：96198网址：（10）平安银行股份有限公司注册地址：中国深圳市深南中1099号代表人：孙建一电话：传真：联系人：蔡宇洲客户服务热线：、4006699999网址：（11）广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东风东713号代表人：李若虹客服电话：95508电话：网址：（12）杭州银行股份有限公司地址：杭州市凤起432号代表人：马时雍联系人：严峻电话：传真：客服电话：浙江省内0571-96523、全国客户服务热线4008888508网址：（13）大连银行股份有限公司注册地址：大连市中山区中山88号天安国际大厦49楼招募说明书－32－代表人：陈占维客服电话：4006640099联系人：电话：传真：网址：（14）江苏银行股份有限公司地址：南京市洪武北55号代表人：黄志伟联系人：田春慧客户服务电话：96098、400-86-96098电话：传真：网址：（15）中信银行股份有限公司注册地址：市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座代表人：孔丹客服电话：95558联系人：金蕾电话：传真：网址：（16）东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市运河东一193号代表人：廖玉林联系人：胡昱电话：传真：客服电话：96228网址：招募说明书－33－（17）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南500号办公地址：上海市中山东一12号代表人：吉晓辉联系人：倪苏云客服热线：95528电话：传真：网址：（18）温州银行股份有限公司注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼办公地址：温州市车站大道196号代表人：邢增福联系人：林波电话：传真：客户服务热线：96699，浙江省外0577-96699网址：（19）浙商银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春288号（办公地址同注册地址）代表人：张达洋联系人：吴强客户服务热线：95105665电话：传真：网址：（20）渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河西区马场道201-205号代表人：凤客服电话：招募说明书－34－联系人：电话：传真：网址：（21）银行股份有限公司注册地址：市西城区金融大街甲17号首层办公地址：市西城区金融大街丙17号代表人：闫冰竹联系人：王曦电话：传真：客户服务电话：95526公司网站：（22）华夏银行股份有限公司注册地址：市东城区建国门内大街22号办公地址：市东城区建国门内大街22号客服电话：95577代表人：吴建联系人：董金电话：传真：网址：（23）洛阳银行股份有限公司注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号客服电话：0379-96699代表人：王建甫联系人：胡艳丽电话：传真：招募说明书－35－网址：（24）张家港农村商业银行股份有限公司注册地址：张家港市杨舍镇人民中66号代表人：王自忠客服电话：0512-96065联系人：郭剑鸣电话：传真：网址：（25）深圳农村商业银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东3038号合作金融大厦代表人：李伟电话：0755-5-25188611传真：联系人：曾明宋永成客户服务电话:961200网址：（26）青岛银行股份有限公司地址：青岛市市南区中68号华普大厦代表人：张广鸿联系人：滕克客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）网址：（27）宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市江东区中山东294号代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话：传真：客服电话：96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）招募说明书－36－962528（、上海）网址：（28）中国民生银行股份有限公司注册地址：市东城区4号办公地址：市西城区复兴门内大街2号代表人：董文标客服电话：95568联系人：董云巍电话：-8155传真：网址：银行股份有限公司住所：市道里区尚志大街160号办公地址：市道里区尚志大街160号法人：郭志文联系人：王超联系电话：传真：客服电话：95537公司网址：（30）银行股份有限公司注册地址：省市东南湖大1817号代表人：唐国兴客服电话：400-88-96666(全国)96666(省)网址：（31）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中1012号国信证券大厦六层代表人：何如客服电话：95536联系人：齐晓燕招募说明书－37－电话：传真：网址：（32）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田江苏大厦A座38-45层代表人：宫少林客服电话：95565联系人：林生迎电话：传真：网址：（33）东北证券股份有限公司注册地址：市大1138号办公地址：市大1138号代表人：矫正中客户服务电话：4006000686联系人：潘锴电话：网址：（34）中国银河证券股份有限公司注册地址：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座代表人：陈有安客服电话：联系人：田薇联系电话：传真：网址：（35）申银宏源证券有限公司通讯地址：上海市常熟171号代表人：丁国荣招募说明书－38－客服电话：联系人：黄维琳、曹晔电话：传真：网址：（36）东方证券股份有限公司地址：上海市中山南318号新源广场2号楼22-29楼代表人：潘鑫军客户电话：95503联系人：吴宇电话：-3108传真：网址：（37）海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中98号代表人：王开国客服电话：95553、联系人：金芸、李笑鸣电话：传真：网址：（38）中信证券股份有限公司注册地址：深圳市深南7088号招商银行大厦代表人：明客服电话：联系人：陈忠电话：传真：网址：（39）安信证券股份有限公司招募说明书－39－注册地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单元代表人：牛冠兴客服电话：4008001001联系人：陈剑虹电话：传真：网址：（40）光大证券股份有限公司办公地址：上海市静安区新闸1508号代表人：徐浩明客服电话：、95525联系人：刘晨、芳电话：传真：网址：（41）中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）办公地址：青岛市东海西28号代表人：张智河客服电话：0532-96577联系人：吴忠超电话：传真：网址：（42）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵西２３号投资广场１８－１９楼办公地址：上海市东方1928号东海证券大厦代表人：朱科敏客服电话：95531免费服务热线：95531招募说明书－40－联系人：汪汇电话：传真：网址：（43）中信证券（浙江）有限责任公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层代表人：沈强客服电话：95548联系人：王霈霈电话：传真：网址：（44）广州证券有限责任公司注册地址：广州市先烈中69号东山广场主楼十七楼代表人：刘东客服电话：961303联系人：林洁茹联系电话：传真：网址：（45）平安证券有限责任公司办公地址：深圳市福田区金田大中华国际交易广场8楼代表人：杨宇翔客服电话：95511转8联系人：郑舒丽电话：传真：网址：（46）华泰证券股份有限公司注册地址：江苏省南京市中山东90号华泰证券大厦招募说明书－41－代表人：吴万善客服电话：、95597联系人：舒萌菲电话：传真：网址：（47）湘财证券有限责任公司注册地址：长沙市黄兴中63号中山国际大厦12楼代表人：林俊波客服电话：联系人：钟康莺电话：-8503传真：网址：（48）国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市寿春179号代表人：凤良志客服电话：、95578联系人：李蔡电话：传真：网址：（49）上海证券有限责任公司注册地址：上海市中336号代表人：龚德雄客服电话。