发行]融通新区域：更新招募说明书（2016年第2号！台州属于几线城市

成。

代表人：高峰

性。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、

存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。

六基金的募集..............................................................31

董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任大学经济学院教授。

性风险管理制度。

金申购申请的一种投资方式

联系人：赖亮亮

 

销售机构的操作

购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。

 

更新招募说明书

1、基本情况

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，

督人员负责托管业务的内控监督工作,行使监督稽核职权。

杨博琳先生，大学金融学硕士、上海交通大学船舶与海洋工程学士，6年证券投资

24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有限公司或接

4、基金经理

存续期间：持续经营

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金

历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

（11）贬损同行，以提高自己；

9月30日，本招募说明书的财务数据未经审计，基金业绩表现数据截止日为2016年6月30

1、内部控制目标

董事AllenYan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投

一、销售机构

份额余额及其变动情况的账户

 

容、基金投资计划等信息；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

邮政编码：518053

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

（7）玩忽职守，不按照履行职责；

客服电话：95599

予的“优秀托管机构”称号；2015年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展

4、买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有的除外；

有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，内控制度的有效

 

部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自

(英国)董事及总经理。2015年6月至今，任公司董事。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

监。2015年9月起至今，任公司副总经理。

（二）代销机构

成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化

有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

序；

2、现任监事情况

十八基金合同的变更、终止和基金财产的清算..................................69

 

修改的《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

35、时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。

33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

联系电话：

月至今，任公司总经理。

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信

公司公募基金投资决策委员会：投资总监商小虎先生，研究策划部总经理、基金经

自行负责。

（五）基金管理人关于性行为的承诺

通过，2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

注册资本：32,479,411.7万元人民币

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（8）法律、行规和中国证监会的其他行为。

证基金一定盈利，也不最低收益。

网址

3、从事承担无限责任的投资；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

本招募说明书所载内容截止日为2016年11月20日，有关财务数据截止日为2016年

基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

九基金的投资...............................................................31

43、巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

2、违反向他人贷款或者提供；

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议的投资

发售公告》

金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记

如法律法规或监管部门取消上述性，本基金管理人在履行适当程序后可不受上

常务副总经理AllenYan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波

集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对

邮编：100033

管理有限公司，2014年12月24日起至今任“融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)”基

操作守则等的具体说明。

金基金份额的行为

（5）侵占、挪用基金财产；

经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国）分析员、富达

引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会

关的交易活动；

41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

绩突出，获“最佳托管银行”。2010年再次荣获《首席财务官》颁发的“最佳资产

联系人：魏艳薇

准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或，也不表明投资于本

（1）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组

内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基

一、基金托管人基本情况

联系电话：（021）38424889

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

（3）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组

术系统完整、。

基金共332只。

（2）违反基金合同或托管协议；

投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。投资者

和紧急应变制度等。

制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

2、基金管理人：指融通基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

 

副总经理玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监，

利益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意，符合中国证监会的，并履行信息

二十二其他应披露事项......................................................107

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资者欲了

八基金份额的申购、赎回与转换..............................................31

规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基

准确、完整、及时,基金份额持有人的权益。

立董事。

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

十九基金合同的内容摘要....................................................71

7、法律、行规和中国证监会的其他活动。

部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，远略投资咨询有限公司总经理，深

19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打

46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

董事DavidSemaya（薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董

1、现任董事情况

3、主要内部控制制度

圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理,守法经营、

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提

注册地址：中国市东城区建国门内大街69号

 

（15）其他法律、行规的行为。

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，

年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次

经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2014年9

代表人：周慕冰

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

公司董事。

超过上一日基金总份额的10%

（1）越权或违规经营；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总

内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作

（3）监察稽核制度

事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管理

十二基金资产估值...........................................................55

士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月

5、投资决策委员会

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益；

二○一六年十二月

39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同的条件要求将基金份额

（2016年第2号）

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在。经国务院

二十四、备查文件...........................................................108

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》

三基金管理人...............................................................8

的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

办公地址：市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像；业

历任电力部第一工程局一处主管会计，大学教师、、教授。2011年1月至今，任

 

会议《常务委员会关于修改

（2）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务小组

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

地址：上海市世纪大道8号国金中心汇丰银行大楼6楼601－602

许可[2015]353号文准予注册募集。本基金合同于2015年5月20日正式生效。

日。

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告的条

十七风险..............................................................67

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

中国农业银行托管业务部现有员工近140名，其中具有高级职称的专家30余名，服务

 

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

（6）泄露因职务便利获取的未息、利用该信息从事或者、暗示他人从事相

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

邮政编码：518053

基金管理人：融通基金管理有限公司

品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

(一)直销机构

年7月7日修订且于2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及

五相关服务机构

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制、内控措施等内容。

有资产、其他资产的运作应当分离。

总经理孟朝霞女士，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总

风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制

（6）玩忽职守、职权；

12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施并于2014

相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理

22、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会的其

监会核准。

公司依据《中华人民计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金核算业务指

地址：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室

保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

四基金托管人

（三）基金管理人的职责

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

下简称基金合同）编写。

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

经理，2015年12月11日起至今任“融通成长30灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。

述的。

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议

十五基金的会计与审计.......................................................62

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对

客户服务中心电话：(免长途通话费用)、（0755）26948088

至今，任公司常务副总经理。

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有并承担义务的法律主

董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

 

1、基金或本基金：指融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金

关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

披露义务。

股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管

督察长涂卫东先生，硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员，

25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺

十六基金的信息披露.........................................................62

5、向基金管理人、基金托管人出资；

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

联系电话：（010）66190989

业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而

董事施天涛先生，博士，现任大学院教授、院副院长、博士研究

份有限公司党委兼副董事长，华林证券有限责任公司党委。2007年1月至今，任

传真：

监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的

已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

董事孟朝霞女士，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保险

银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了第三方对中国农业

基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的

董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、

电话：（0755）26947517

目录

12、有关法律、法规和中国证监会的其他职责。

联系电话：（0755）26947856

（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

五相关服务机构.............................................................15

34、日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

1、内部控制制度概述

原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人

执行。

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

他资产的价值总和

目前公司股东及出资比例为：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司

1、承销证券；

解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。

（2）风险管理控制制度

的措施来实行。

中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，

联系人：陈思辰

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范

市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

44、元：指人民币元

金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地基金份额持有人的

二十三招募说明书存放及其查阅方式..........................................108

年12月加入融通基金管理有限公司，2015年5月20日起至今任“融通新区域新经济灵活

联系人：林葛

四基金托管人...............................................................15

程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组

42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

明确了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

 

成立日期：2009年1月15日

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和，巴克莱全球投资者日本信托银行

容、基金投资计划等信息；

 

二释义

（七）基金管理人的内部控制制度

29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

2、办理基金备案手续；

投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。

（5）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；

任公司督察长。

本招募说明书作任何解释或者说明。

27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规及基金合同的条件，基金管理

理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2015年3月6日证监

控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。

管理人进行提示；

传真：（0755）26935139

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控

设立日期：2001年5月22日

2、主要人员情况

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司式基金业务规则》，是规范基金管理

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联

4、不以任何形式为其他机构或个人进行证券交易。

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人

传真：（0755）26948079

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

一、基金管理人概况

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、

 

受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营，

（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

传真：（021）38424884

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

7、基金份额发售公告：指《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金基金份额

（1）内部会计控制制度

程，可以托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格

采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

 

计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、

本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开

32、T日：指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日

住所：市东城区建国门内大街69号

造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

一绪言.....................................................................4

颁布机关对其不时做出的修订

融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司董事。

制度的执行情况地履行检查、评价、报告、职能。督察长应当定期和不定期向董事

于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

为了公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基

融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金

份额的行为

总经理。曾任职于中国人民银行营业管理部，历任中邮创业基金管理有限公司行业研究员、

务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

代表人：周慕冰

邮编：200120

管理处主管。2015年2月至今，任公司董事。

3、基金托管业务经营情况

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并

公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，报中国证

托管”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2015

地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证券股

大利益；

基金没有风险。

3、公司高级管理人员情况

 

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁盛典”中成

（4）融通基金管理有限公司网上直销

年连续三年荣获上海清算所授予的“托管银行优秀”和中央国债登记结算有限责任公司授

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

2、内部控制组织结构

名称：融通基金管理有限公司

基金经理助理、中邮核心成长股票型证券投资基金的基金经理。2014年9月加入融通基金

经理，2015年5月20日起至今任“融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金”基金

二释义.....................................................................5

6、招募说明书：指《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及

6、从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者(英国)首席执行官，巴克莱集团、财富管理

公司内部控制大纲是对公司章程的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度

截止到2016年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和式证券投资

的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账

团队专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验

十一基金的财产.............................................................54

二、主要人员情况

当事人之间、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、大学光华管理学院副教授、南开大学金

（六）基金经理承诺

和其他有关法律法规以及《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以

二十基金托管协议的内容摘要................................................90

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低

董事长高峰先生，简历同上。

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并

会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。

兑换为现金的行为

3、内部控制制度及措施

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩

45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

金销售业务的机构

方式及其投资持有人数的，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能

37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

9、召集基金份额持有会；

银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对仓等手段市场价格，市场秩

其定期的更新

金经理，2015年4月16日起至今任“融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金”基金

风险，本基金的特定风险等。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的

理邹曦先生，权益投资部总经理、基金经理刘格菘先生，基金交易部总经理谭奕舟先生，风

委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、

比例和投资品种输入系统，每日登录系统监督基金管理人的投资运作，并通过

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、2013年6月1日实施的《证

1、依照有关法律、法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

七基金合同的生效..........................................................31

性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对，公司基金资产、自

28、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通新区域新经济灵活配

16、个人投资者：指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人

 

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保

风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原

联系人：殷洁

个月

生导师、中国证券研究会和中国保险研究会副会长。2012年1月至今，任公司独

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

2、内部控制原则

置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

4、基金管理人关于内部控制制度的声明

地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

十三基金的收益与分配......................................................59

统性风险，个别证券特有的非系统性风险、股指期货等金融衍生品投资风险，由于基金投资

4、基金合同或本基金合同：指《融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金基金

（1）现任基金经理情况

联系电话：（0755）26948034

（12）在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分；

公司董事。

基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度

（NikkoAssetManagementCo.,Ltd.）40%。

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

联系人：刘佳佳

理有限公司副总经理。2015年2月至今，任公司董事。

（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）

传真：（010）88091635

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为；

等七部法律的决定》

（1）中国农业银行股份有限公司

突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

刘格菘先生，中国人民银行研究生部经济学博士、金融学硕士，东北财经大学国际金融

从业经历，具有基金从业资格。历任华夏基金管理有限公司研究员、TMT研究组长。2014

曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会律师。2011年3月至今，

 

示有关基金管理人并报中国证监会。

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。

董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

十基金的业绩...............................................................54

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、

度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序

证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理

险管理部总经理马洪元先生。

建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务

和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

售、申购、赎回和登记事宜；

学士，6年证券投资从业经历，具有基金从业资格，现任融通基金管理有限公司权益投资部

合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

三基金管理人

配置混合型证券投资基金”基金经理。

”称号。

流动性风险和信用风险。中小企业私募债券的流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让

38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的申请购买基金

额净值的过程

注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

十四基金的费用与税收.......................................................60

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资

1、电话提示。对和反映集中的问题，电话提示基金管理人；

人所管理的式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

为基金份额持有人的权益，本基金从事下列行为：

的基金份额变动及结余情况的账户

二十一基金份额持有人服务..................................................106

除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制

中出现的各类风险，包括：因、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等