j金华交通违章查询发行]易方达科翔：更新招募说明书（2016年12月

ISAE3402（原SAS70）审

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段市场价格，市场秩

50指数证券投资基金基金经理、易方达

董事；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。

....................................................104

（二）主要人员情况

张优造先生，工商管理硕士

...........................................19

指定指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

11月

（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监

（六）争议的处理和适用的法律

任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司

2015年6月19日起任职）。

广东省广晟资产经营有限公司

二十、风险

4月

基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基

批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字

余期限在三百九十七天以内

投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事；

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要

经营等内部的变化和国家法律、法规、政策制度等外部的改变及时进行相应

本《招募说明书》依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公

李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支；中国证监会

（6）玩忽职守、职权；

型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先

.........................................................2

EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业

的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的

及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基

关法律法规的可投资于中国境内募集的证券投资基

广东律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东

..........................................79

（四）基金财产保管

同的条件，要求基金购回本基金基金份额的行为

2016年

100%

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内

（一）基金管理人的与义务

（三）清算费用

工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

订和补充，托管协议由《科翔证券投资基金托管协议》修订

（五）业绩比较基准

营，保障基金份额持有人利益，公司及公司股东的权益，本基金管理人建立了科

1、内部风险控制目标

（五）基金转换费率

基金管理人指易方达基金管理有限公司

二、释义

十五、基金资产估值

...........................................81

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，

月指公历月

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

（5）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；

2015年中国工商银行资产托管部第九次通过

（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；

3、内部控制的制度体系

（三）申购、赎回的时间

T+n日指自

........................................80

（一）基金转换的日及时间

调整投资目标、投资范围、投资策略以及修订基金合同等，并更名为“易方达科翔股票型

...............................................87

 

并得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

IV

2、基金经理

4、基金经理承诺

.........................................89

三、基金管理人

统，对于不同基金、不同客户建账，核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理

司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、

..................................................104

五、相关服务机构

ISAE3402审阅已经成为年、

企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

...................................................96

研究工作应保持、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工

（1）性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于

十八、基金的会计与审计

2008年

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

4004-8室

七、基金的存续

（八）托管协议的变更与终止

2、公司内部控制遵循的原则

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部

金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，

)

.............................................86

......................................................86

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

（四）基金转换的数额

（一）基金管理人基本情况

二十七、备查文件

 

益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基

4

（四）基金托管人的内部控制制度

........................91

理。现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经

5、资产托管部内部风险控制情况

.......................................110

部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、分公司副总经理、研究部行业

保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。

信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相

1/6

中国指中华人民国

（7）玩忽职守，不按照履行职责；

.................................................102

基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

12

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

n个工作日（不包含

2014年5月10

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办

....................................12

的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具

公司养老金与专户权益投资部总经理，投资经理。

30岁，95%

................................................6

....................................................77

个人投资者指符律法规的条件可以投资式证券投资基金的

依据中国证监会证监许可

总经理助理、公募基金投资部副总经理、易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基

基金收益分配等行为的性、合规性进行监督和核查。

宋昆先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、公募基金投资部

会报告。

（八）申购份额、赎回金额的计算方式

（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，基金资产和其他

1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部

了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产、、人员、业务制度和管理独

控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强

2016年

.........................................................1

（9）贬损同行，以抬高自己；

15

（二）估值日

发售公告指《易方达科翔股票型证券投资基金集中申购期基金份额发

基金收益指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制

体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、

公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管的变化以及公司风险控制

其他有关，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监

售公告》

（二）基金转换业务规则

定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣

2、股权结构：

（三）基金转换的程序

QFII资产、

..................................................92

....................................................15

 

年

《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受并承担

（二）基金财产的清算

QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资

（一）基金投资者范围

3、权益投资决策委员会

2001年

的修改和完善；

四、基金托管人

 

........................................83

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。

（二）主要人员情况

金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金注册登记机构指易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理

已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控

十六、基金的收益与分配

等重要的，视风险防范和控制为托管业务和发展的生命线。

（8）法律、行规和中国证监会的其他行为。

资风险评估与管理制度，将重点投资在的风险权限额度内；对于投资结果建立科

（三）估值对象

动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的；

624只。自

服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行规和其他有关，或者违

明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。

 

1、公司内部控制的总体目标

金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资

本基金历任基金经理情况：刘芳洁先生，管理时间为

已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，

部总经理、总裁助理、权益投资总监、主动权益投资的分管领导、基金科瑞基金经理、易

更新

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资者

的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

》等有关

...........................................97

一、绪言

3号

2005、2007、2009、2010、2011、2012、

对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

...............................................95

授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时

（二）主要人员情况

业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将

范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、制的内控体

（4）交易业务

..............................97

广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓

行情况地履行检查、评价、报告、职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司

 

QDII专户资产、

（十二）基金投资组合报告（未经审计）

1、董事、监事及高级管理人员

（三）投资

（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内

1/12

范岳先生，工商管理硕士

55号

为

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行

...............................121

《基金法》指《中华人民国证券投资基金法》

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险，

后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时

副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公

 

（一）基金托管人基本情况

的一系列事项的统称

.......................................111

（九）申购、赎回的注册登记

公司建立了完善的信息披露制度，公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立

规或中国证监会允许购买式证券投资基金的其他投资者

优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

（6）信息披露

（五）基金管理人的内部控制制度

日起任职）、易方达价值精选混合型证券投资基金基金经理（自

托管业务经营管理活动的始终。

指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方

 

（1）依照有关法律、法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

 

基金转换指基金份额持有人按基金管理人的条件，将其持有的某

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

...........................................79

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

注册地址：市西城区复兴门内大街

（七）暂停估值的情形

秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部

金财产带来的成本或费用的节约

统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，

联系电话：

接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程思想，确保资产托管业务健康、稳

...........................................74

6

盈峰投资控股集团有限公司

指直销机构及非直销销售机构

（五）估值方法

 

.......................................145

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

投资计划等信息；

..................................................120

（一）与基金运作相关的费用

主管、企划经理；佛山顺德百年科技有限公司行政总监；美的空调深圳营销中心区域经理；

《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》

17日

诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也不最低

股有限公司董事长。

（三）基金管理人的职责

（三）基金税收

（二）申购、赎回的场所

修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相。

（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

过程

（四）投资策略

和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内

营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

RO）、提供资产管理负责人员（

部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力

RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（

...........................................79

[2008]1221号文核准的科翔证券投资基金基金份额持有人

益总部总经理；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（）有限公司董事、

第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、

十四、基金的财产

《业务规则》指《易方达基金管理有限公司式基金业务规则》

（三）基金管理人对基金托管人的业务核查

国防军工混合型证券投资基金基金经理（自

冯波先生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员；易方达基金管理有限公司市场拓展

二十四、对基金份额持有人的服务

公司设立监察部开展监察稽核工作，并监察部的性和权威性。公司明确了监

（四）估值程序

金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

二十二、基金合同内容摘要

长不超过一个月

务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同

13

（三）基金托管业务经营情况

收益。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表

一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的其他基金的基

4、内部风险控制措施实施

 

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

基金注册登记业务的机构

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

基金基金合同》修订而成

（一）托管协议当事人

处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

........................................15

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运

方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基

基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件取得本基金基金份额的

有良好流动性的金融工具

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关，

须相对，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须于内控制度的制定和执行部

（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，

互制约机制。

2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的

..................................................104

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

系；防范和化解经营风险，托管资产的安全完整；持有人的权益；保障资产托管

理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金

（七）申购、赎回的费率

陈国祥先生，经济学硕士，监事会。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；

”、修改基金投资目标、投资策略等条款

易方达基金管理有限公司副总裁。

用、操作、四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接

III

大会决议，科翔证券投资基金由封闭式基金转为式基金、调整存续期限、终止上市、

 

（六）风险收益特征

作为中国托管服务的先行者，中国工商银行自

,并对其

股票型证券投资基金

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行规和

核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。

25日，根据《运作办法》

务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

I

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经

以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

 

（三）基金份额持有人的与义务

定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（4）性原则：公司根据业务的需要设立相对的机构、部门和岗位；公司内部

三、基金管理人

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

基金份额持有人服务指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务

欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。

账户转入另一交易账户的业务

(含三百九十七天)的债券；期限

中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构

持有人

（八）投资

名称：中国工商银行股份有限公司

（5）侵占、挪用基金财产；

深证

吴欣荣先生，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基

业培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制。

律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（四）基金管理人的承诺

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

（6）性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必

方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、，指导业务部门进行风险识别、评估，制

招募说明书指《易方达科翔混合型证券投资基金招募说明书》

7

12,000万元人民币

固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达

学的投资管理业绩评价体系。

基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值

的，本基金变更基金类别并由“易方达科翔股票型证券投资基金”更名为“易方达科

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

科翔证券投资基金终止上市之日起生效，原《科翔证券投资

广州市广永国有资产经营有限公司

内外权威财经评选的

合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同

210人，平均年龄

（十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生的处理原则及方法

30号广州银行大厦

(含一年)

的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核

行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

............................................107

十三、基金的业绩

目录

的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险

代表人：易会满

股东名称出资比例

（1）越权或违规经营；

1998年在国内首家提供托管服

（一）基金托管人基本情况

委托资产的安全与完整。

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投

...........................................86

总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

金总份额的

谭劲松先生，管理学博士（会计学），董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学

（七）基金转换的注册登记

.............................................79

授；中欧国际工商学院教授；洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。

1984年1月1日

证券投资基金”。自

十七、基金的费用与税收

40-43楼

各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所中心助理主

的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、

基金转型而成

...........................................80

（六）基金份额持有人名册的保管

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东

（十一）基金的融资融券

为公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、、有效经

司各项经营管理活动的规范运行。

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

（三）基金托管业务经营情况

...................................................92

11

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系

更新的招募说明书指易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书，即根

..................................................104

1/4

........................................127

资计划等信息；

展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会。

银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；

......................................86

基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的

代表人：艳

..........................................6

了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此

公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日

总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监

.....................................................6

.........................105

2015年

序；

（二）基金注册登记机构

....................................83

..................................................19

门。

合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

制制度的，追究有关部门和人员的责任。

业务安全、有效、稳健运行。

用的授权应及时修改或取消授权。

件。

（2）公司研究业务

T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

（四）基金管理人的承诺

法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办

（四）基金份额持有会

的冗余备份、设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

东江环保股份有限公司董事长。

同的任何有效的修订和补充；《基金合同》由《科翔证券投资

理；万联证券有限责任公司董事长；广州银行副董事长；广州汽车集团股份有限公司

14

研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合

球托管人》、《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

申购指在基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金基

5

.................................120

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

注册资本：

杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履

ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值

（五）基金管理人的内部控制制度

《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

股有限公司董事。

 

基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基

投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体引发的系统性风险，个别证券特有的

（六）基金财产清算账册及文件的保存

...................................................92

广发证券股份有限公司

象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬

基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、

董事；广州金控资本管理有限公司董事长；广州中盈（三明）基金管理有限公司董事长；

加强对信息的审查核对，使所公布的信息符律法规的，同时加强对信息披露的检

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

基金存续期指《基金合同》生效后存续的不定期之期间

1/4

为；

法律法规的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知

不可抗力指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

...............................................104

工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主

（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行

金管理人管理的式基金份额情况的账户

四、基金托管人

...................................146

成立时间：

RO）、就证券提供意见

13日，有关财务数据截止日为

（十一）或暂停申购、赎回的情形及处理方式

党委。现任广东粤财信托有限公司总经理。

建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、

17

7月

注册资本：人民币

（二）基金托管人的与义务

自然人

SAS70（审计

交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

（五）基金合同的变更和终止

（七）投资决策

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数

.........................................120

集中申购期指基金合同生效后仅申购、不赎回的一段时间，最

（十）巨额赎回的认定及处理方式

人民币合格境外投资者（

（一）基金合同的终止

重要提示

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

2016

度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部

...........................................10

 

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

法规、规章、基金合同和中国证监会有关的行为发生。

2011年1月1日至2014年5月9日。

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公

银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

易方达基金管理有限公司总裁；易方达资产管理（）有限公司董事长；易方达国际控

9、按照召集基金份额持有会；

.........................................122

注册登记并存续或经有关部门批准设立的并存续的

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

6月

廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金

（四）申购、赎回的原则

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

员工的责任心和荣誉感，培育团队和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

十、基金转换

标准第70号）审阅后，

 

（七）基金合同的存放及查阅方式

 

基金托管人指中国工商银行股份有限公司

本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

东方昆仑律师事务所主任。

巨额赎回指在单个日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请

....................................15

投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

货币市场工具指现金；一年以内

................................82

翔混合型证券投资基金”。

非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因

..........18

督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人

联系人：贺晋

易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自

.................................................103

集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或

(仅为《基金合同》目的不包括特别行

（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；

[2001]4号

《易方达科翔股票型证券投资基金基金合同》生效。

...........................140

九、基金份额的申购、赎回

能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

.............................................114

(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部

责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

学、严密、高效的内部控制体系。

2、内部风险控制组织结构

...............................................95

金份额的行为

（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼权益投资总部总经理。

（九）暂停基金转换的情形及处理

十一、基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻

司督察长。

RO）、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员；中

9

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

基金合同生效日指本基金根据《运作办法》变更为混合基金前的《易方达科

部门和岗位的设置必须权责分明；

...............................................15

基金管理人：易方达基金管理有限公司

II

16

效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适

销售机构

灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

（6）泄露因职务便利获取的未息、利用该信息从事或者、暗示他人从事相

王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾

...................................144

理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取

基金基金合同》自同一日起失效

理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限

(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩

二十五、其他应披露事项

30日。（本报告中财务数据未经审计）

（二）与基金销售有关的费用

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

基金管理人《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、

...................................................95

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监。

............................................107

管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，

刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总

 

定地发展。

阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明第三方对我行托管服务在风险管理、内

...........................120

付浩先生，管理时间为

.........................................89

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

证券投资基金

.................................151

12、国务院证券监督管理机构的其他职责。

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达科翔混

经理助理、资本运营部部长；新晟期货有限公司董事；广晟有色金属股份有限公司董事；

1

8

反基金合同约定的，应当执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控

管理学院助教、、副教授。现任中山大学管理学院教授。

 

员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行行使稽核监察职权。

而成

工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、

据相关法律、法规及其他有关对招募说明书进行的定期

翔股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，基金合同自

资基金基金经理、易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新常态

债资信评估有限责任公司董事。

.........................................120

佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理；长虹空调广州营销中心营销总监；广东盈峰

.....................135

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

51项最佳托管银行大；是获得项最多的国内托管银行，

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

法律法规以及《易方达科翔混合型证券投资基金基金合同》编写。

......................84

总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、

（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职

本公司权益投资决策委员会包括：吴欣荣先生、孙松先生、冯波先生、宋昆先生。

..................................................104

2014年11月22日起任职）、

.......97

建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场的变化和托管业

调整基金存续期限、更换注册登记人、更名为“易方达科翔

（12）在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分；

朱征夫先生，博士，董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任；

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯把风险防范

做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托

一、绪言

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者

力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的利益；

二、释义

...........................................147

（3）基金投资业务

南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任

基金或本基金指易方达科翔混合型证券投资基金，本基金由科翔证券投资

（五）基金资产净值计算与复核

岗位相互制衡的组织结构。

《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》

演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

（7）监察稽核

...................................................92

副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理；广发控股（）有限公司

.................................126

非直销销售机构指符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，取得基

首席产品官；易方达资产管理（）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。

金经理。现任易方达基金管理有限公司公募基金投资部总经理、易方达科讯混合型证券投

（1）公司经营管理活动的合规性；

（3）实现公司稳健、持续发展，股东权益；

 

（一）投资目标

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关，泄

和考核制度。建立严格的投资和投资制度，基金投资的合规性。建立投

...................................................92

（10）以不正当手段谋求业务发展；

注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理

更新的招募说明书

十九、基金的信息披露

业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规

...........................................110

2、办理基金备案手续；

广州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司

13日起，由《科翔证券投资基金基金合同》修订而成的

1/4

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额

.........................................87

基金托管人发现基金管理人有其他违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金

............................................134

基金转型指对包括科翔证券投资基金由封闭式基金转为式基金、

（一）基金管理人基本情况

理财部副总经理、权益投资总部副总经理、专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限

二十六、招募说明书存放及查阅方式

 

金份额的行为。

...........................................10

先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

二○一六年十二月

控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。

橡胶公司市场部经理；美国大学；美国南大学助理教授；科技大学副教

六、基金的历史沿革

《基金合同》指《易方达科翔混合型证券投资基金基金合同》及对基金合

（5）公司最重要的资本：公司声誉。

管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部

100交易型式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收

经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务

务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

...........................................113

孙松先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

八、基金的集中申购

产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、

决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度

建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系

关的交易活动；

有限公司董事；易方达资产管理（）有限公司董事。

对本招募说明书作任何解释或者说明。

2012年9月28日起任职）、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理（自

................................74

内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。

...........................................79

（八）特殊情形的处理

 

2007年7月12日至

日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

二十一、基金合同的终止与基金财产的清算

（2）基金份额持有人的权益不受；

.....................................124

他资产管理机构

联系人：洪渊

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

机构投资者指符律法规可以投资式证券投资基金的在中国

2

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业

（四）会计师事务所和经办注册会计师

法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行规、部门规章及

广东粤财信托有限公司

（一）基金份额销售机构

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管

式

广永期货有限公司董事；广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。

元指中国货币人民币元

十二、基金的投资

（13）其他法律、行规以及中国证监会的行为。

4008818088

吴欣荣先生，同上。

立、网络。

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工

管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内

（六）申购、赎回的数额

企业混合型证券投资基金基金经理。

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中

负责人员（

.....................................133

........................................74

委员；深圳市股份有限公司监事。现任广东省广晟资产经营有限公司总

2016年9月，中国工商银行共托管

（四）基金财产清算剩余资产的分配

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

投资者；

理（自

助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应

投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征

监会的有关，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、

理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（一）估值目的

...................................................118

和控制的和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部

...................................133

办理基金销售业务的机构

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业

..................................................112

数量等投资行为作出决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。

（二）投资范围

2010年12月31日；

...................................134

易方达科翔混合型证券投资基金

和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，对申购基金的意愿、时机、

（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优

赎回指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合

盈峰资本管理有限公司总经理；开源证券股份有限公司副董事长。

......................................87

（三）律师事务所和经办律师

.......................................132

11月

规范性文件

品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、

马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直

部总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委

 

董事长；立根融资租赁有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经

（2）违反基金合同或托管协议；

二十三、基金托管协议的内容摘要

根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的，对基金的投资对

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

忻榕女士，工商行政管理博士，董事。曾任中科院研究生院；美国高温

的总称

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金

..............................................145

交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。

持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主

T日起第

（三）基金管理人的职责

强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

产品的特征，在充分研究的基础上建立和备选库。建立研究与投资的业务交流制度，

陈皓先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理

转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易

近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机

控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；

常规化的内控工作手段。

管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股

政区、澳门特别行政区及地区

EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资

问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长

易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

10%时的情形

（九）行为

...........................................108

基金投资应确立科学的投资，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的

2003年以来，本行连续十一年获得《亚洲货币》、英国《全

艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经

中国证监会指中国证券监督管理委员会

直销机构指易方达基金管理有限公司

（六）基金转换份额的计算方式

（四）基金托管人的内部控制制度

联系电话：

35,640,625.71万元

察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

................................................78

（八）基金转换与巨额赎回

.....................................122

部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达

T日）

金当事人之间、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基

（七）争议解决方式

最大利益；

5号

营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务

3、内部风险控制原则

（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对、数据和传真加密、数据传输线

9月

10

总计

2015年2月12日起任职）、易方达

日/天指公历日

（5）基金会计核算

.....................................142

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内

设立日期：

................................................76

（二）主要人员情况

和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执

....................................90

算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。

...................................................96

........................................121

（1）授权制度

室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理

（五）基金财产清算的公告

..............................................140

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

.........................................15

30日，净值表现截止日为

（五）申购、赎回的程序

部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商

3

.................................................152