j金华交通违章查询兴全趋势：更新招募说明书（2016年12月）a href=ht
（3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书重要提示兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于2005年9月8日出具的《关于同意兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）设立的批复》（证监基金字[2005]156号）核准募集。本基金基金合同于2005年11月3日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本招募说明书是对原《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。兴业全球基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。
（6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
网址：（5）中国建设银行股份有限公司
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书18格。（四）证券投资基金托管情况兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格，基金托管资格批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2016年9月30日，兴业银行已托管式基金106只，托管基金财产规模4118.21亿元。（五）基金托管人的内部控制制度1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理制度，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，基金份额持有人的权益。2、内部风险控制组织结构兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。3、内部风险控制原则
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书11郑文惠女士，副总经理，1969年生，EMBA。历任兴业证券泉州营业部财务部经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分公司副总经理，运营管理部总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。3、本基金基金经理董承非先生，理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司研究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理、基金管理部副总监、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理，现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼基金管理部投资总监、本基金基金经理（2013年10月28日起至今）、兴全新视野灵活配置定期混合型发起式证券投资基金基金经理（2015年7月1日起至今）。邹欣先生，经济学硕士。历任富国基金管理有限公司研究员，泰达宏利基金管理有限公司研究员，兴业全球基金管理有限公司研究员、兴全社会责任基金基金经理助理。现任兴全趋势投资混合型证券投资基金基金经理（2015年12月31日起至今）。本基金历任基金经理：张惠萍女士，于2008年1月31日至2010年5月4日期间担任本基金基金经理。张光成先生，于2010年5月5日至2011年6月28日期间担任本基金基金经理。王晓明先生，于2005年11月3日至2013年10月28日期间担任本基金基金经理。杨岳斌先生，于2011年12月28日至2015年1月5日期间担任本基金基金经理。侯梧先生，于2014年11月24日至2015年12月28日期间担任本基金基金经理。4、投资决策委员会本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会共由5人组成：杨
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书19
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书7三、基金管理人（一）基金管理人概况机构名称：兴业全球基金管理有限公司成立日期：2003年9月30日注册地址：上海市黄浦区金陵东368号办公地址：上海市张杨500号时代广场19-20楼代表人：庄园芳联系人：江映华联系电话：组织形式：有限责任公司注册资本：1.5亿元兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月2日，中国证监会批准（证监许可[2008]6号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGONInternationalB.V）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”，公司注册资本由9800万元变更为12000万元人民币。2008年7月7日，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币1.5亿元，其中两股东出资比例不变。截止2016年11月2日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期混合型发起式证券投资基金、兴全稳
2、办理基金备案手续；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为；
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书22代表人：王洪章
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书2一、绪言本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所上市式基金业务规则》等有关法律法规以及《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。
东
（5）人员管理：进行定期的业务与职业培训，使员工树立风险防范与控制，并签订承诺书。
（5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。4、内部风险控制制度和措施
兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全合润分级混合型证券投资基金基金经理上述人员之间不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
注册地址：市西城区金融大街25号
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书4注册登记业务：指本基金的登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等注册登记人：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人是中国证券登记结算有限责任公司销售服务代理人：指符律法规及其他有关要求的条件并与本基金管理人签订了销售服务代理协议，代为办理本基金销售服务业务的机构销售机构：指兴业全球基金管理有限公司和销售服务代理人个人投资者：指依据中华人民国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人投资者机构投资者：指依据中华人民国有关法律法规可以投资于证券投资基金的在中华人民国注册登记或经有关部门批准设立的法人、社会团体、其它组织合格境外机构投资者：指根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可投资中国境内证券市场的中国境外的机构投资者基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金份额持有人：指依法并依据本基金合同及相关法律文件取得并持有本基金份额的投资者销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司式基金登记结算系统证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统基金合同的生效：指本基金募集完成，符合本基金合同的条件，并获得中国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕，本基金合同生效基金合同的终止：指法律法规的或者本基金合同约定的基金终止事由出现
传真：
12、中国证监会的其他职责。
兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理董承非
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书5时，按照本基金合同的程序终止本基金合同日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日募集期限：指本基金份额发售公告及相关公告中的本基金份额的发售时间段，自基金份额发售之日起最长不超过3个月存续期：指本基金合同生效日至终止日之间的不定期期限工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日T日：指销售机构受理投资者对本基金的认购、日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）发售：指场外认购和场内认购场外认购：指基金募集期内投资人通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为场内认购：指基金募集期内投资人通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为申购：指投资者在本基金合同生效后申请购买本基金份额的行为赎回：指本基金份额持有人按本基金合同的条件，要求基金管理人购回其所持基金份额的行为上市交易：指基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为基金转换：指在本基金存续期间，本基金份额持有人将其持有的本基金份额转换为本基金管理人管理的其他基金的基金份额系统内转托管：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为跨系统转登记：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为巨额赎回：指基金单个日，基金净赎回申请超过上一日基金总份额10%时的情形投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书基金管理人：兴业全球基金管理有限公司基金托管人：兴业银行股份有限公司2016年12月
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书17四、基金托管人（一）基金托管人基本情况本基金之基金托管人为兴业银行股份有限公司，基本情况如下：名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）注册地址：福州市湖东154号办公地址：福州市湖东154号注册日期：1988年7月20日注册资本：人民币190.52亿元代表人：高建平组织形式：股份有限公司基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号托管部门联系人：刘峰电话：-212017传真：（二）发展概况及财务状况兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本107.86亿元。自开业以来，兴业银行始终与客户“同发展、共成长”和“服务源自真诚”的经营，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2015年12月31日，兴业银行资产总额达5.30万亿元，实现营业收入1544.99亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润502.57亿元。2015年兴业银行市场地位和品牌形象稳步提升，稳居全球银行50强、全球上市企业100强、世界企业500强。（三）主要人员情况兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存管结算处和养老金管理中心等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资
（6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，业务不中断。（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关，基金托管人应对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金的申购与赎回、基金收益分配、基金的融资条件等行为的性、合规性进行监督和核查。（1）基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。（2）基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行规和其他有关，或者违反基金合同约定的，应当执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。（3）基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行规和其他有关，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。按照监督基金管理人的投资运作。（4）如基金托管人认为基金管理人的作为或违反了法律法规、基金合
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：（1）越权或违规经营；（2）违反基金合同或托管协议；（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益；（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；（5）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；（6）玩忽职守、职权；（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段市场价格，市场秩序；（11）贬损同行，以提高自己；（12）在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分；（13）以不正当手段谋求业务发展；（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（15）其他法律、行规的行为。5、基金经理承诺（1）依照法律法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书6基金收益：指本基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他收入基金资产总值：指本基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他财产的价值总和基金资产净值：指本基金资产总值减去本基金负债后的价值基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的行为基金账户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有本基金份额及其变更情况的账户交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户式基金账户：指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统证券账户：指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系统指定：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他不可抗力：指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括：相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或无人为造成的交易系统或交易场所无法正常工作、战争、或瘟疫等
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（2）性原则：资产托管部设立的稽核监察处，该处室保持高度的性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书21（1）兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东154号代表人：高建平电话：客户服务电话：95561公司网站：（2）交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中188号办公地址：上海市银城中188号代表人：牛锡明电话：传真：客服电话：95559网址：（3）招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦代表人：李建红电话：客户服务中心电话：95555网址：（4）中国工商银行股份有限公司注册地址：市西城区复兴门内大街55号代表人：易会满电话：
代表人：唐双宁客服电话：95595传真：
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理傅鹏博
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
网址：（6）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一12号办公地址：上海市中山东一12号代表人：吉晓辉传真：客户服务热线：95528网址：（7）中国民生银行股份有限公司住所：市西城区复兴门内大街2号办公地址：市西城区复兴门内大街2号代表人：洪崎客户服务电话：95568传真：网址：（8）中信银行股份有限公司住所：市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座代表人：李庆萍电话：传真：客户服务电话：95558网址：（9）中国光大银行股份有限公司住所：市西城区太平桥大街25号中国光大中心
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书13（1）承销证券；
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书14（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。（五）基金管理人的风险管理与内部风险控制制度1、风险管理的（1）风险管理是业务发展的保障；（2）最高管理层承担最终责任；（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；（4）制度建设是基础；（5）制度执行监督是保障。2、风险管理的原则（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；（2）性原则：公司设立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。3、风险管理和内部风险控制体系结构公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；（2）督察长：行使督察，直接对董事会负责，及时向风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书15和基本的投资策略；（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和；（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的中实现业务目标；（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和，用于识别、和降低风险。4、内部控制制度综述（1）风险控制制度公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和的监察稽核制度等相关制度。（2）监察稽核制度监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有的检查权、的报告权、知晓权和权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的性、合规性、合；监督基金财产运作的性、合规性、合；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。（3）内部财务控制制度
兴业全球基金管理有限公司副总经理兼基金管理部投资总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期混
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书20同或托管协议，基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门，有并有义务行使法律法规、基金合同或托管协议赋予的基金托管人的任何及所有和救济措施，以基金财产的安全和基金投资人的利益，包括但不限于就更换基金管理人事宜召集基金份额持有会、代表基金对因基金管理人的造成的基金财产的损失向基金管理人索赔。五、相关服务机构（一）基金发售机构1、直销机构?兴业全球基金管理有限公司直销中心地址：上海市张杨500号时代广场20楼客户服务电话：（免长话费）、直销联系电话：、直销业务传真：、联系人：秦洋洋、沈冰心公司网站：兴业全球基金网上直销平台（目前已开通工商银行直连、农业银行直连、建设银行直连、招商银行直连、银联通（工商银行、农业银行、建设银行、交通银行、民生银行、平安银行、邮储银行、兴业银行、光大银行、中信银行、浦发银行、南京银行、金华银行、浙商银行、温州银行、上海农商银行）、通联支付（工商银行、农业银行、中国银行、交通银行、建设银行、中信银行、光大银行、华夏银行、民生银行、招商银行、兴业银行、上海银行、平安银行））（排名不分先后）交易网站：客户服务电话：，2、代销机构：?代销银行
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书23网址
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书3二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）本基金合同或基金合同：指《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充中国：指中华人民国（就本合同而言，不包括特别行政区、澳门特别行政区及地区）法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件《合同法》：指《中华人民国合同法》《基金法》：指《中华人民国证券投资基金法》《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》《业务规则》：指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日起施行的《深圳证券交易所上市式基金业务规则》招募说明书：指《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期的更新托管协议：指基金管理人与基金托管人订立的《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)托管协议》及对托管协议的任何修订和补充发售公告：指《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)份额发售公告》中国证监会：指中国证券监督管理委员会中国银监会：指中国银行业监督管理委员会元：指人民币元本基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享有并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金管理人：指兴业全球基金管理有限公司基金托管人：指兴业银行股份有限公司
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书10理有限公司市场部副总监。2、高级管理人员概况杨东先生，董事兼总经理，1970年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。冯晓莲女士，督察长，1964年生，中员，高级工商管理硕士、高级经济师。先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴业银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业全球基金管理有限公司督察长。杨卫东先生，副总经理，1968年生，中员，学士。历任陕西团省委组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理、基金管理部投资总监兼兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期混合型发起式证券投资基金基金经理。傅鹏博先生，副总经理，1963年生，经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系，申银万国证券股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产管理部负责人、研究所首席策略师，汇添富基金管理有限公司首席策略师，兴业全球基金管理有限公司兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、总经理助理、基金管理部副总监、金融工程与专题研究部总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。
（2）向他人贷款或者提供；
兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监兼兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理谢治宇
9、召集基金份额持有会；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有的除外；
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书12合型发起式证券投资基金基金经理吴圣涛
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书1目
客户服务电话：95588（全国）
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（4）相对的业务操作空间：业务操作区相对，实施门禁管理和音像。
客户服务电话：95533（全国）
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书8益债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金共17只式基金。兴业全球基金管理有限公司总部位于上海，在、深圳设有分公司，并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、财务室、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、专户投资部、固定收益部、研究部、新三板投资部、金融工程与专题研究部、交易室、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务中心，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。（二）主要人员情况
（四）基金管理人承诺1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的，按照招募说明书列明的投资目标、策略及进行基金资产的投资；2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书16财务管理的目的在于规范公司会计行为，会计资料真实、完整；加强财务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，公司股东的利益，公司财产安全、完整和增值。公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。5、风险管理和内部风险控制的措施（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患，以防范和减少风险；（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；（5）建立内部系统：建立了有效的内部系统，如电脑预警系统、投资系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的；（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。6、基金管理人关于内部合规控制声明书本公司确知建立、、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
（5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
1、董事、监事概况庄园芳女士，1970年生，高级工商管理硕士、经济师。1992年9月加入兴业证券，历任交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁、兴证创新资本管理有限公司董事。现任兴业全球基金公司董事长，同时兼任兴业证券股份有限公司副总裁、兴证（）金融控股有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事。郑城美先生，董事，1974年生，中员，EMBA。曾任兴业证券股份有限公司南平滨江营业部副总经理（主持工作）、兴业证券股份有限公司计划财务部副总经理、总经理，及兴业证券股份有限公司财务总监（财务负责人）兼计划财务部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁。万维德先生（MarcvanWeede），董事，1965年生，荷兰国籍，经济学硕士。历任ForsytheInternationalB.V.财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。巴斯蒂安.范布伦先生（BastiaanVanBuuren），董事，1971年生，荷兰国籍，经济学硕士。曾任荷兰国际集团（ING）投资管理公司亚洲区客户发展部门负责人、亚太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。现任AEGON资产管理公司亚洲区负责人。桑德.马特曼先生（SanderMaatman），董事，1969年生，荷兰国籍，硕士。曾任荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，Aegon投资管理公司固定收益经理及产品发展部总监、Aegon银行财务总监、Aegon荷兰风险与资本管理负责人等职务。现任Aegon资产管理公司首席财务官。
（1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（8）依照法律、行规有关，由中国证监会的其他活动。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书9杨东先生，董事兼总经理，1970年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。欧阳辉先生，董事，1962年生，美国国籍，获美国大学伯克利分校金融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授。吴明先生，董事，1977年生，双学士，具有中国律师资格、英格兰及威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上亚太长城律师事务所律师，中咨律师事务所上海分所合伙人。现任大成（上海）律师事务所合伙人。周鹤松先生，董事，1968年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究员，三菱信托银行职员，通用电器资本公司风险管理领导力项目。现任DAC财务管理（中国）有限公司合伙人及董事经理。杜建新先生，监事，1959年生，高级工商管理硕士，经济师。历任江西财经大学情报资料中心主任，中国银行三明分行办公室副主任，兴业证券股份有限公司三明营业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理，兴业全球基金管理有限公司督察长，兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。陈育能女士，监事，1974年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经理，KPMG助理经理，新加坡Prudential公司财务经理，SunLifeEverbright人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险有限公司副总裁、首席财务官。秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，德勤华永会计师事务所高级咨询顾问等职务。现任兴业全球基金管理有限公司监察稽核部总监兼综合管理部总监。李小天女士，职工监事，1982年生，工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方都市报》记者，兴业全球基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴业全球基金管
（1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书的法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也不最低收益。本更新招募说明书所载内容截止日为2016年11月2日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2016年第3季度报告，数据截止日为2016年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。
（7）从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（3）从事承担无限责任的投资；
录一、绪言.................................................................................................................2二、释义.................................................................................................................3三、基金管理人.....................................................................................................7四、基金托管人...................................................................................................17五、相关服务机构...............................................................................................20六、基金的募集...................................................................................................38七、基金合同的生效...........................................................................................39八、基金份额的上市交易...................................................................................39九、基金份额的申购、赎回...............................................................................40十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记...................................50十一、基金的投资...............................................................................................51十二、基金的业绩...............................................................................................63十三、基金的财产...............................................................................................64十四、基金资产的估值.......................................................................................65十五、基金的收益和分配...................................................................................70十六、基金的费用与税收...................................................................................71十七、基金的会计与审计...................................................................................73十八、基金的信息披露.......................................................................................74十九、风险...................................................................................................77二十、基金合同的终止和基金财产的清算.......................................................79二十一、基金合同内容摘要...............................................................................81二十二、基金托管协议的内容摘要...................................................................94二十三、基金份额持有人的服务.....................................................................101二十四、其他应披露事项.................................................................................102二十五、招募说明书存放及查阅方式.............................................................104二十六、备查文件.............................................................................................104
