j金华交通违章查询南方深成：更新招募说明书(2016年第1号
生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、
§4基金托管人..................................................................................................................................17
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
3.2.5投资决策委员会
元中国货币人民币元
长。
《业务规则》《南方基金管理有限公司式基金业务规则》
委副。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委;南方基金管理有限公司董事长。
圳)律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工
俞文宏先生,副总裁,中员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公
§9基金资产估值..............................................................................................................................86
联系人:洪渊
舒本娥女士,监事,中国籍。毕业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位,中国籍。
、副教授、教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-大学金融创新研究
快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
等
§1绪言................................................................................................................................................4
作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副、深圳
代表人:姜建清
70号)审阅后,2015年中国工商银行资产托管部第九次通过isae3402(原sas70)审阅获
一年获得《亚洲货币》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《环球金融》、内
22、法律法规及中国证监会的和基金合同约定的其他义务。
基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申
的安全,其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互;对所
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在
证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011年加入南方基金,任职董
士学位,中国籍。曾先后担任中国大学中国法制研究所教师、深圳市法工委办公室
机构投资者符律法规可以投资式证券投资基金的在中国注册登记
(三)基金托管业务经营情况
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料
1中国工商银行股份有限公司
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法
§2释义................................................................................................................................................5
制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
货币市场工具现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在三
姚景源先生,董事,经济学硕士,中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究
事会秘书、纪委,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委、南方资
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在时间内答复并改正,或
及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申
机制。
5、资产托管部内部风险控制情况
免除;
定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体董事同意。
并得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
吴万善先生,董事,中员,工商管理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民银
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,
后端收费指基金投资者在申购基金时可以先不支付申购手续费用,而在
事务监察委员会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及汇
法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
全、有效、稳健运行。
务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会
经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人,中国证监会
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(2)风险管理控制制度
柯晓先生,美国纽约大学工商管理硕士,具有基金从业资格。曾先后担任美国美林证券
§4基金托管人
3.2.1董事会
3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
苏荣坚先生,监事,中员,高级会计师,大学本科学历,中国籍。历任三明市财政
公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合规情况及公司内部风险控制情
2012年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副。
披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、
注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管
5.1销售机构
中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理;1994年进入兴业
5、向基金管理人、基金托管人出资;
§17基金托管协议的内容摘要......................................................................................................121
杨小松先生,总裁,简历同上。
市易尚展示股份有限公司董事。
赎回时支付,申购费率随持有基金年限的增加而降低,直至为零
标的指数指深圳证券交易所编制并发布的深证成份指数及其未来可能发生的变更
明确了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
销售机构基金管理人及基金代销机构
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充
权和的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业
师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998年加入南方基
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场的变化和托管业务的
高级分析师,2002年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金
告基金及公司运作的合规情况及公司内部风险控制情况。
§11基金的费用与税收....................................................................................................................92
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
账户的业务
基金注册登记机构南方基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
基金管理人:南方基金管理有限公司
联系电话:
副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南
(5)依照法律、行规有关,由中国证监会的其他行为。
(五)基金托管人的内部控制制度
15、按照召集基金份额持有会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召
§14风险..................................................................................................................................100
证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副
保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,检
有资产、其他资产的运作应当分离。
(二)主要人员情况
务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008年12月加入南方基金管理有限
公司网址
§16基金合同的内容摘要..............................................................................................................105
本合同、《基金合同》《南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金
总监、执行总监,现任运作保障部总监。
他委托资产的安全与完整。
周蕊女士,董事,硕士,中国籍。曾工作于市万商天勤(深圳)律师事务
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易
业,中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师
年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一
朱运东先生,副总裁,中员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及
(10)贬损同行,以提高自己;
务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业
年12月9日成立。
当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
目标etf指深证成份交易型式指数证券投资基金(简称深成etf)
苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金,现任南方基金管
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
7、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》从事的其他行为。
基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在
§21备查文件..................................................................................................................................141
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、制的内控体系;
常克川先生,副总裁,中员,emba工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副
公司,历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。
年7月至今,任南方互联基金的基金经理。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
基金或本基金依据《基金合同》所募集的南方深证成份交易型式指数证券投资
金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记
险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相
日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
赎回基金投资者根据基金销售网点的手续,向基金管理人卖出基金份额的行为
3.3基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
13、按制作相关账册并与基金管理人核对;
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
“防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增
关法律法规,应当执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知
§18基金份额持有人服务..............................................................................................................135
9、召集基金份额持有会;
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
公告》
本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证
屠春峰先生,董事,毕业于复旦大学管理科学专业,获理学硕士学位,中国籍。曾任职
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控
工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
§13基金的信息披露........................................................................................................................95
(1)性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
董事会秘书;华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股()有限公司董事、华泰紫
张德伦先生,职工监事,中员,硕士学历,中国籍。历任邮电大学副教授、华
性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对,公司基金资产、自
曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证券,历任计划
大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,isae3402审阅已经成为年、常规化的
传真:
(5)、干扰、或严重影响中国证监会依法监管;
如法律法规或监管部门取消上述性,本基金管理人在履行适当程序后可不受上
本基金历任基金经理为:2009年12月至2013年4月,潘海宁;2013年4月至今,柯
§6基金份额的申购和赎回..............................................................................................................65
得无保留意见的控制及有效性报告,表明第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
20、按监督基金管理人按法律法规和基金合同履行自己的义务,基金管理人因
§8基金的财产..................................................................................................................................84
对外劳动服务有限公司党总支、董事长等职。2004年10月加入深圳市投资控股有限公
3、主要内部控制制度
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对、数据和传真加密、数据传输线
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
限公司财务负责人;华泰联合证券有限责任公司监事会、华泰长城期货有限公司副董事
判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策,获得基金投资收
国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。2010
1、依照有关法律、法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
现任国务院参事室特约研究员,中国经济50人论坛,中国统计学会副会长。
药部经理、副总监、总经理等职务,2009年11月起任兴业证券机构客户部总经理,2010
11
的内控工作手段。
基金托管人中国工商银行股份有限公司
司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江
(11)在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分;
联系人:鲍
19
注册地址:市西城区复兴门内大街55号
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
引起的基金份额的变动及结余情况的账户
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
2、违反向他人贷款或提供;
序;
深成etf的基金经理;2013年5月至今,任南方上证380etf及联接基金的基金经理;2015
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、
客服电话:95588
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
(2016年第1号)
基金公司特定客户资产管理、qdii专户资产、escrow等门类齐全的托管产品体系,同时在
(12)以不正当手段谋求业务发展;
场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
§10基金的收益与分配....................................................................................................................90
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行行使稽核监察职权。各业务处
项建国先生,董事,中员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002年加入南方基金,历任分公司总经理、产
理、兴业创新资本管理有限公司监事。
时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人
证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
公司内部控制大纲是对公司章程的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制度
金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限
《基金法》《中华人民国证券投资基金法》
田营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。
4、买卖除目标etf外的其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有的除外;
基金收益基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差
长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地基金份额持有人的
5.1.1直销机构
募集期自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
的,视风险防范和控制为托管业务和发展的生命线。
秦长奎先生,副总裁,中员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计
3.2.2监事会
3
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行
所、市中伦(深圳)律师事务所、市信利(深圳)律师事务所,现任市金杜(深
执行。
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
3、从事承担无限责任的投资;
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公
不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议
金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
(6)玩忽职守、职权;
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
上一日本基金总份额的10%时的情形
号)审阅后,2014年中国工商银行资产托管部第八次通过isae3402(原sas70)审阅获得
和控制的和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
现,与目标etf在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等。投资有风险,投资者认
托管协议基金管理人与基金托管人签订的《南方深证成份交易型式指数证券投
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
表现数据等的性、合规性进行监督和核查。
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为;
6、按开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理
发售公告《南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金基金份额发售
夏桂英女士,董事,中员,高级经济师,毕业于中国大律专业,获硕
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党
理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,、对方根
公司依据《中华人民计法》等国家有关法律法规制订了基金会计制度、公司财
基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件取得本基金基金份额的投资者
基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程
本基金经中国证监会2009年10月13日证监许可[2009]1066号文核准募集,并于2009
(1)越权或违规经营;
式的基金。以下简称“联接基金”
和紧急应变制度等。
序号代销机构名称代销机构信息
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的进行;如果基金管理人有未执行基金合同规
据本托管协议行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会
7
方东英资产管理有限公司()董事。
的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)
南方基金管理有限公司
及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符规允许的投资比例调整期
7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关另有外,在基金
§7基金的投资..................................................................................................................................74
3.1基金管理人概况
17
安徽省阜阳市市长、安徽省统计局局长、党组、国家统计局总经济师兼新闻发言人。
入基金)的基金份额的行为
或经基金托管人提出仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
4
划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部
理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南
心副经理,2000年10月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副
式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他式基金(转
截至2016年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工198人,平均年龄30岁,95%
厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会、党总支
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程思想,确保资产托管业务健康、稳定
注册地址:市西城区复兴门内大街55
基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理
评。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知情
3.2.3公司高级管理人员
资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和
程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
5.1.2代销机构
职于市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构,先后担任干部、
成立时间:1984年1月1日
(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
售、申购、赎回和登记事宜;
上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师,中国金融学年会常
部总监茅炜先生,投资部副总监张原先生。
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员,
(14)其他法律、行规的行为。
姜健先生,董事,中员,毕业于南京农业大学经济及管理专业,获硕士学位,中国
招募说明书(更新)
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
托管业务经营管理活动的始终。
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风
1、内部风险控制目标
成立时间:1998年3月6日
股权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区
2、内部控制原则
公司助理副总裁、招商证券首席产品策略师。2006年加入南方基金,任首席产品设计师;
投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金管理人参与银行间债券市
作。1998年4月加入兴业证券研究所,曾任研究所医药行业研究员、总经理助理兼生物医
违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,基金资产和其
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
2、办理基金备案手续;
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯把风险防范
基金代销机构符合《销售办法》和中国证监会的其他条件,取得基金代销业务
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
董事鹏先生,总裁助理兼权益首席投资官史博先生,交易管理部总监王珂女士,专户投
网络。
外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)
重要提示
序性风险管理制度。
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构设
述的。
资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究
基金存续期《基金合同》生效后存续的不定期之期间
6
容、基金投资计划等信息;
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证
的式基金份额情况的账户
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
号
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
副。现任厦门国际信托有限公司总经理。
郑建彪先生,董事,中员,经济学硕士,中国籍。毕业于财政部科研所,曾任
21、执行生效的基金份额持有会的决议;
作为中国托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
15
§12基金的会计与审计....................................................................................................................94
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
金融工具
理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
1、承销证券;
§5相关服务机构..............................................................................................................................23
防范和化解经营风险,托管资产的安全完整;持有人的权益;保障资产托管业务安
3.2.4基金经理
申购指基金投资者根据基金销售网点的手续,向基金管理人购买基金份额的行
购买式证券投资基金的其他投资者的总称
大利益;
基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。
面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际
3、内部风险控制原则
日/天公历日
公司副总经理、首席顾问,2010年1月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。
17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
以及《南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。
姜丽花女士,监事,中员,高级会计师,大学本科毕业于深圳电视大学会计学
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
12、建立并保存基金份额持有人名册;
基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约
中国中华人民国(仅为《基金合同》目的不包括特别行政区、澳门特别行
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产管理有限公司()
4、内部风险控制措施实施
操作守则等的具体说明。
基金联接基金
《基金合同》当事人受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受并承担义务的
李自成先生,董事,中员,硕士研究生学历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总支
名称:南方基金管理有限公司
限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、
截止日:2016年06月09日
张涛先生,董事,中员,管理学博士,中国籍。1994年8月加入华泰证券,历任
联系人:陶仲伟
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
地发展。
根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的及基金合同的约定,对基金
信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
林红珍女士,监事,高级工商管理硕士,中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门
册登记业务的机构
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
至2016年3月,中国工商银行共托管证券投资基金555只。自2003年以来,本行连续十
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之日
局副科长,厦门信息信达有限公司计财部副经理,厦门国际信托有限公司财务部副总经理、
合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律
日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年3月31日(未经审计)。
14、依据基金管理人的指令或有关向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
12、有关法律、法规和中国证监会的其他职责。
2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的sas70(审计标准第
今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、
法规的可投资于中国境内募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公
有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,内控制度的有效
金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公
名称:中国工商银行股份有限公司
(9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段市场价格,市场秩
的措施来实行。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏,并对其
基金管理人南方基金管理有限公司
为了公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基
上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
其定期的更新
成。
晓。
16、按照法律法规和基金合同的监督基金管理人的投资运作;
为。
业培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制。
监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中
5
股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对
基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一
21
基金联接基金
业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工。作,在积极拓展各项托管业
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国
是获得项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
年3月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
标etf),紧密标的指数表现,追求偏离度和误差最小化,采用式运作方
招募说明书》,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及
购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
3.2主要人员情况
司、证券公司以及其他资产管理机构
圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基
电话:、82763906
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关外,不得利用基金财产为自己及任何
标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
(6)性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
2、内部风险控制组织结构
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学化
证,也不表明投资于本基金没有风险。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制
科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经
(1)内部会计控制制度
户设置、资金划拨、账册记录等方面相互;
益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体、经济、社会等因素对证券
3.6基金经理承诺
8
购申请的一种投资方式
强员工的责任心和荣誉感,培育团队和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长。
基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益;
§3基金管理人
传真:(0755)82763889
师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国nasdaq实习职员,证监会处长、副主任。
吴万善先生,董事长,简历同上。
《运作办法》《证券投资基金运作管理办法》
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
2010年8月至今,任小康etf及南方小康基金经理;2013年4月至今,任南方深成及南方
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议
注册资本:3亿元人民币
总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、
§2释义
3.7基金管理人的内部控制制度
年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的sas70(审计标准第70
基金合同生效日基金募集达到法律及《基金合同》约定的条件,基金管理人聘请
司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深
13
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、
注册资本:人民币35,640,625.71万元
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层
务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者
16
资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有
信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、qfii资产、qdii资产、股权投资基
招募说明书《南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中基金业绩
法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行规、部门规章及规范性文件
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不
(2)违反基金合同或托管协议;
经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险
18
投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许
构,并通知基金管理人;
事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有
20
集基金份额持有会;
期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。
业集团控股有限公司非执行董事。现任金融管理局顾问。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有
§19其他应披露事项......................................................................................................................138
务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013
籍。1994年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育
基金的特定风险:本基金为目标etf的联接基金,通过投资目标etf紧密深证成份指数的表
副、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、
§1绪言
基金一定盈利,也不最低收益。
际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,isae3402审阅已经成为年、常规化
托管的不同的基金分别设置账户,核算,分账管理,不同基金之间在名册登记、账
t+n日自t日起第n个工作日(不包含t日)
于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有限公司等机构,从事研究工
不可抗力本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所
电话:(0755)82763888
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合
的冗余备份、设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股,注册资本金达3亿元人民币。目
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度
公司董事、深圳市中小企业信用融资集团有限公司董事。
§3基金管理人....................................................................................................................................8
本管理有限公司董事。
代表人:姜建清
院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士
《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》
t日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
为基金份额持有人的权益,本基金从事下列行为:
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助
22
购基金款以及其他投资所形成的价值总和
互制衡的组织结构。
10
基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
6、编制中期和年度基金报告;
3.5基金管理人关于性行为的承诺
容、基金投资计划等信息;
1、内部控制制度概述
自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。
实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》
《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的,应
巨额赎回在单个日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转
前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解
部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩
管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
南方深证成份交易型式指数证券投资
并存续或经有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
中国证监会中国证券监督管理委员会
换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
前端收费指基金投资者在申购基金的同时交纳申购费用
代表人:吴万善
代表人:吴万善
地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经评选的49项最佳托管银行大;
(四)基金托管人的职责
招募说明书作任何解释或者说明。
良好的防火墙隔离制度,能够确保资产、、人员、业务制度和管理、
联系人:张锐珊
6、从事内幕交易、证券价格及其他不正当的证券交易活动;
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
用、操作、四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
目录
房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招
§5相关服务机构
国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截
长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省副秘书长、
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
其他基金业务的代理机构
代销银行:
和制度等。
etf联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于同一标的指数的etf(以下简称目
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
统控制。
定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
须相对,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须于内控制度的制定和执行部门。
脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、
(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
籍。曾任职警务处(商业罪案调查科),证券及期货专员办事处,及证券及期货
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建
年,经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的30%股权转让
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
§15基金合同的变更、终止和基金财产的清算.........................................................................102
主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市
2
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年6月9
人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
个人投资者符律法规的条件可以投资式证券投资基金的自然人
鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国axafinancial公司投资部
月公历月
公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
§20招募说明书存放及其查阅方式.............................................................................................140
限公司副总裁。
12
行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
苏民先生,职工监事,硕士研究生,工程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电
9
无保留意见的控制及有效性报告,表明第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方
深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004年深圳市投资控股有限公司成立至
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作
19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而
采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
徐超先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
鲍先生,督察长,中国同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
政区及地区)
李心丹先生,董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人员执
(一)基金托管人基本情况
杨小松先生,总裁,中员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会计
指定中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
专业,中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
内控工作手段。
为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
(8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
并实施风险控制措施,排查风险隐患。
有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
周先生,董事,工商管理博士,证券及投资学会高级资深会员,中国
(3)监察稽核制度
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大
3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大
南方深证成份交易型式指数证券投资基金联接基金(2016年第1号)招募说明书(更新)
的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制、内控措施等内容。
14
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
