j金华交通违章查询易方达深证100ETF联接：更新招募说明书(2016年7月

十四、基金资产的估值..............................................87

2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

人民国证券投资基金法》及不时做出的修订;

经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理;广发控股()有限公司董事;

二十六、备查文件.................................................124

证基金一定盈利,也不最低收益。

(二)基金注册登记机构..............................................61

(二)信息披露的种类、披露时间和披露形式.............................94

长;立根融资租赁有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理;万

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非

(二)基金托管部门及主要人员情况

(一)基金份额销售机构..............................................17

基金销售网点:指直销机构的直销网点及非直销销售机构的销售网点;

金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,

投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

因、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有

2、基金经理

的特征,在充分研究的基础上建立和备选库。建立研究与投资的业务交流制度,保持畅

资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:

t+n日:指t日后(不包括t日)第n个工作日,n指自然数;

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(七)风险收益特征..................................................79

(五)申购与赎回的程序..............................................65

(六)基金转换份额的计算方式........................................73

(三)基金管理人的职责..............................................10

理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中国证

9、按照召集基金份额持有会;

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

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(七)基金合同的效力...............................................110

公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和

(三)基金转换的程序................................................72

招募说明书:指《易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基

本基金历任基金经理情况:林飞先生,管理时间为2009年12月1日至2015年6月5

公司设立监察部开展监察稽核工作,并监察部的性和权威性。公司明确了监察

基金募集期:指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基

1

册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

首次注册登记日期:1983年10月31日

授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应

为;

日;王建军先生,管理时间为2010年9月27日至2016年7月5日。

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

基金管理人可收取一定费用并归入基金资产作为场外现金申购、赎回对基金资产可能造成

信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此加强

1、董事、监事及高级管理人员

资基金的中国境外的机构投资者;

年3月31日,净值表现截止日为2015年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)

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(九)申购、赎回的注册登记..........................................69

违反基金合同约定的,应当执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(十)投资组合比例调整..............................................80

金基金经理,兼易方达资产管理()有限公司基金经理。

一、绪言

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;

理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;

(九)特殊情形的处理................................................89

基金财产总值:指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以

二、释义.........................................................2

经营范围:基金募集、基金销售;资产管理;经中国证监会批准的其他业务

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控制

范岳先生,工商管理硕士(mba),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部

法律法规:指中华人民国现行有效的法律、行规、司释、

(一)基金合同的生效................................................64

(一)基金收益的构成................................................90

(二)投资范围......................................................78

金管理有限公司易方达深证100交易型式指数基金基金经理(自2016年5月7日起任

基金托管人:中国银行股份有限公司

的联接基金,采用式基金的运作方式,将绝大部分基金财产投资于深证100etf,力争

定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深

国证监会的有关,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有

(四)会计师事务所和经办注册会计师...................................62

资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事;盈峰

《运作办法》:指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1

(一)基金资产总值..................................................86

(6)泄露因职务便利获取的未息、利用该信息从事或者、暗示他人从

以申赎深证100etf;而本基金则像普通的式基金一样,通过基金管理人及非直销销售

分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达

(四)托管业务的内部控制制度........................................15

基金管理人:指易方达基金管理有限公司;

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东30号广州银行大厦40-43楼

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份

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(一)估值目的......................................................87

(九)或暂停基金转换的情形及处理方式.............................75

关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投

十三、基金的财产..................................................86

方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(六)申购与赎回的数额..........................................66

(4)性原则:公司根据业务的需要设立相对的机构、部门和岗位;公司内部部

谋取最大利益;

式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型式指数证券投

中国证监会:指中国证券监督管理委员会;

的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基

金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充;

金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

(5)、干扰、或严重影响中国证监会依法监管;

现任广东粤财信托有限公司总经理。

层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、

(三)证券投资基金托管情况

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中国银监会:指中国银行业监督管理委员会;

方昆仑律师事务所主任。

代表人:艳

金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、

(四)投资策略......................................................78

刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理;湘财证券投资银行总部

资本管理有限公司总经理;开源证券股份有限公司副董事长。

会第五次会议通过的,自2004年6月1日起实施的《中华

广发证券股份有限公司1/4

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

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二、释义

(三)基金的税收....................................................92

州证管办处长;广州市广永国有资产经营有限公司董事长;广州股权交易中心有限公司董事

易方达深证100交易型开指根据2006年2月15日中国证券监督管理委员会《关于核

注册登记业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资

《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实

示其未来表现。

(一)基金会计政策..................................................93

单位基金份额的价值;

(1)公司经营管理活动的合规性;

三、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘

iv

(1)依照有关法律、法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有人

(2)在交易方式方面,投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖深证100etf,也可

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有

大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击,该影响可能无法得到补偿。

(五)估值程序......................................................88

非正常暂停或停止交易等。

马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(emba),副总裁。曾任君安证券有限公司营业

对于不同基金、不同客户建账,核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值

传真:4008818099

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

九、基金转换......................................................72

16

司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理。现任易方达基

基金管理人《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国

合同的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行

合格境外投资者(rqfii)业务负责人、证券交易负责人员(ro)、就证券提供意见负责人员

发售公告:指《易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基

(三)基金财产的账户................................................86

指令:指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发

视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管的变化以及公司风险控制的要求,

广州市广永国有资产经营有限公司1/12

詹余引先生,经济学硕士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助

(三)基金管理人对基金托管人的业务核查..............................114

况地履行检查、评价、报告、职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控

(一)基本情况......................................................15

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为;

(一)与基金运作相关的费用..........................................91

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

信用产品交易部董事;苏格兰皇家银行分行权益及信用产品部总经理;皇家银行

王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问

(二)基金资产净值..................................................86

佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理;长虹空调广州营销中心营销总监;广东盈峰投

(三)基金财产的清算................................................99

十九、风险....................................................97

部副总经理;易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深基金经理。现任易方达基金管

基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注

式指数证券投资基金联接基金基金合同》以下简称基金合同)及其它有关等编写。

理有限公司指数及量化投资部副总经理、易方达沪深300量化增强证券投资基金基金经理,

二十一、基金合同的内容摘要.......................................101

存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。

(6)玩忽职守、职权;

上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产

方达沪深300医药卫生交易型式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

重要提示

(七)适用法律与争议解决方式.......................................117

(三)投资......................................................78

书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总

qdii基金30只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

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3、内部控制的制度体系

务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范

4、基金经理承诺

门和岗位的设置必须权责分明;

iii

五、相关服务机构

了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

公司董事;新晟期货有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;广晟有色金属股份有

元:指人民币元;

12

型式指数证券投资基金联接基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2009]677号)的

联证券有限责任公司董事长;广州银行副董事长;广州汽车集团股份有限公司董事;广

股东名称出资比例

二十四、其他应披露事项...........................................120

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投

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总经理助理;财富证券投资银行总部副总经理;五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。

经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商银行珠海

(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

目录

2、股权结构:

分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工商银行广

行业研究员、易方达沪深300交易型式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达沪

(5)基金会计核算

东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、党委。

总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会。

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:

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易方达深证100交易型式指数

(1)越权或违规经营;

谭劲松先生,管理学博士(会计学),董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学

日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修

(7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,力

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

基金的自然人;

场秩序;

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部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基

2、办理基金备案手续;

理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经

为公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、、有效经营,

评估与管理制度,将重点投资在的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资

5

各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经营业

日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修

(二)主要人员情况...................................................6

二十二、基金托管协议的内容摘要...................................112

关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(一)托管协议当事人...............................................112

产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的债券。(2)申购赎回的影响。深

非直销销售机构:指符合《销售办法》和中国证监会的其他条件,取得基

(十)巨额赎回的认定及处理方式......................................69

策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考

订;

2

承中国银行风险控制,“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

(十一)或暂停申购、赎回的情形及处理方式.........................70

t日:指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期;

六、基金的募集....................................................63

广东粤财信托有限公司1/4

价,对存在的问题及时提出改进办法。

本基金为易方达深证100交易型式指数证券投资基金(以下简称“深证100etf”)

部总经理;易方达资产管理有限公司董事;易方达资产管理()有限公司董事、人民币

围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司

建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交易监测系统、

基金或本基金:指易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基

账户;

十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押..........................77

(五)基金管理人的内部控制制度......................................11

科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所中心助理主任、

现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长;佛山市国星光电股份有限

面,深证100etf主要采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而本基金则采取间

施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订;

易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型式指数基金基金经

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(五)收益分配方案的确定、公告与实施.................................90

人管理的其他基金的基金份额的行为;

各项经营管理活动的规范运行。

的影响的补偿,因此申购、赎回可能对基金净值影响较小;而本基金申赎采取现金方式,

(一)基金份额销售机构

(一)基金投资者范围................................................65

托管协议:指《易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基

(六)基金份额持有人名册的保管.....................................117

易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(2)违反基金合同或托管协议;

6

(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务

兼易方达资产管理()有限公司基金经理。

指定:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网

14

(二)基金合同的终止................................................99

公司建立了完善的信息披露制度,公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了

(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段市场价格,市

十一、基金的投资..................................................78

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另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2016年6月1日,有关财务数据截止日为2016

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

和基金份额净值的过程;

(五)基金转换费率..................................................73

林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理;易方达基

十五、基金的收益分配..............................................90

(二)基金转换的原则................................................72

五、相关服务机构..................................................17

(四)基金管理人的承诺

(四)基金份额持有会...........................................104

主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股有限公司董

(七)基金转换的注册登记............................................75

9

注册资本:12,000万元人民币

金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特有风险等等。投资者在进行投资决策

公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、董事。

(三)信息披露文件的存放与查阅......................................96

1、基金管理人:易方达基金管理有限公司

胶公司市场部经理;美国大学;美国南大学助理教授;科技大学副教授;

基金份额的行为;

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基

日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达深证100交易型式指数证券投资基金联

定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、

达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督

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金托管协议》及其任何有效修订和补充;

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行

(10)以不正当手段谋求业务发展;

及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和;

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、qfii、rqfii、qdii、境外三类机构、券商资

四、基金托管人....................................................15

金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型式指数发起式证券投资基金基金经理、易

金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固

金;

(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;

(八)托管协议的变更与终止.........................................118

接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于深证100etf,实现对业绩比较基准的紧密。

内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

(二)基金可供分配利润..............................................90

的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理

联系人:贺晋

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

11

托管部门信息披露联系人:王永民

广东省广晟资产经营有限公司1/6

(三)收益分配原则..................................................90

放式指数证券投资基金:准易方达深证100交易型式指数证券投资基金募集申

(四)基金管理人的承诺..............................................10

预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对交易指令进行审核,建立

李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支;中国证监会广

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序.....................16

办理基金销售业务的机构;

理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管

经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限

金份额发售公告》

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足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

《基金法》:指2003年10月28日经第十届常务委员

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中3号4004-8室

ii

本基金基金份额的行为;

方达深证100交易型式指数基金;

10

理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作)、

(2)基金份额持有人的权益不受;

三、基金管理人.....................................................6

管理学院助教、、副教授。现任中山大学管理学院教授。

(ro)、提供资产管理负责人员(ro)、rqfii/qfii产品投资决策委员会委员;中债资信评

但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、

深300指数证券投资基金)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经

则的无保留意见的审阅报告。2015年,中国银行同时获得了基于“isae3402”和“ssae16”

4

(三)申购与赎回办理的日及时间...................................65

传真:(010)66594942

二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................99

(十一)基金的融资、融券............................................80

司委托代为办理本基金注册登记业务的机构;

二十五、招募说明书的存放及查阅方式...............................123

资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称

《销售办法》:指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1

制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。

(十三)基金投资组合报告(未经审计)...................................81

不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

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基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

13

理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

基金转换:指基金份额持有人按基金管理人的条件,申请将其持有

(1)授权制度

和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲

资产,用于标的指数的表现;而本基金作为普通的式基金,仍需将不低于基金资

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东30号广州银行大厦40-43楼

(6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经

(二)基金审计......................................................93

管业务。

1、公司内部控制的总体目标

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

本基金为深证100etf的联接基金,二者既有联系也有区别:(1)在基金的投资方法方

保障基金份额持有人利益,公司及公司股东的权益,本基金管理人建立了科学、严

中欧国际工商学院教授;洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。

(一)基本情况

为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公

限公司董事;广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。

基金投资计划等信息;

本公司指数与量化投资决策委员会包括:林飞先生、罗山先生、张胜记先生。

(四)估值方法......................................................87

实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

15

申购:指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金

(七)基金份额净值的确认............................................88

(5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵守的行动

制度的,追究有关部门和人员的责任。

基金管理有限公司副总裁。

理助理、易方达上证中盘交易型式指数证券投资基金基金经理、易方达上证中盘交易型

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

住所及办公地址:市西城区复兴门内大街1号

资基金信息披露内容与格式准则第5号

经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总

主管、企划经理;佛山顺德百年科技有限公司行政总监;美的空调深圳营销中心区域经理;

易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书

十七、基金的会计与审计............................................93

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

(五)基金管理人的内部控制制度

州金控资本管理有限公司董事长;广州中盈(三明)基金管理有限公司董事长;广永期货有

资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作);

(二)基金托管部门及主要人员情况....................................15

联系电话:4008818088

构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制

机构投资者:指在中国境内注册登记或经有权部门批准设立和

(13)其他法律、行规以及中国证监会的行为。

资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型式指数证券投资基金联接基金基金经理、

(一)基金管理人基本情况.............................................6

(二)与基金销售有关的费用..........................................92

地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于

秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总

本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投

网址

(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的利益;

基金资产估值:指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值

科技指数分级证券投资基金基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达银行指数分级证

十二、基金的业绩..................................................81

请的批复》(证监基金字[2006]20号)的核准进行募集的易

张优造先生,工商管理硕士(mba),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

(四)基金转换的数额............................................73

营等内部的变化和国家法律、法规、政策制度等外部的改变及时进行相应

基金份额持有会:指按照本基金合同第九部分之召集、召开并由基金份额

经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市

批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号

金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过3个

本基金与深证100etf业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)法

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

的修改和完善;

公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和

易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书

紧密业绩比较基准,追求偏离度及误差最小化。本基金根据2009年9月16

电话:

(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额.......................64

(5)侵占、挪用基金财产;

(九)投资行为与............................................79

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

联系人:温海萍

转托管:指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额

易方达国际控股有限公司董事。

(二)基金托管人的和义务.......................................102

会。

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中

存续期:指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;

职)、易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2016年5月7

全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部

(二)估值日........................................................87

(五)基金合同的终止...............................................110

(7)玩忽职守,不按照履行职责;

八、基金份额的申购、赎回..........................................65

核准,进行募集。本基金的基金合同于2009年12月1日正式生效。

基金托管人:指中国银行股份有限公司;

(3)基金投资业务

(六)业绩比较基准..................................................79

十六、基金的费用与税收...........................................91

8

(十二)基金管理人代表基金行使所投资证券产生的处理原则及方法.....80

大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个

(八)估值错误的处理................................................89

易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书

工作日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;

公司董事;易方达资产管理()有限公司董事。

截至2016年3月31日,中国银行已托管446只证券投资基金,其中境内基金416只,

罗山先生,物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分行

张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方

(三)证券投资基金托管情况..........................................15

忻榕女士,工商行政管理博士,董事。曾任中科院研究生院;美国高温橡

2、公司内部控制遵循的原则

额持有人人数符合相关法律法规和基金合同的,基金管

代表人:田国立

分行结构化产品部总经理;诚信资本合伙人;五矿证券公司副总裁;安信证券资产管理

日起任职)、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理(自2016年5月7日起任职)、

基金合同或本基金合同:指《易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基

核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。

部总经理,兼易方达资产管理()有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(ro)、

日/天:指公历日

陈国祥先生,经济学硕士,监事会。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

融交易型式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资

基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副

证券投资基金联接基金更新的招募说明书

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

密、高效的内部控制体系。

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度

(六)基金收益分配中发生的费用......................................90

廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管

i

(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

(2)公司研究业务

(四)收益分配方案..................................................90

核制度。建立严格的投资和投资制度,基金投资的合规性。建立投资风险

个人投资者:指依据中华人民国有关法律法规可以投资于证券投资

(六)争议的处理...................................................110

广东律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东

(一)基金合同的变更................................................99

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

(4)交易业务

金招募说明书》及其定期更新;

从一个销售机构托管到另一销售机构的行为;

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;

注册登记机构:指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构

直销机构:指易方达基金管理有限公司

部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书

6、编制半年度和年度基金报告;

根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

销售机构指直销机构和非直销销售机构

(四)基金财产的保管...............................................114

订;

(六)暂停估值的情形................................................88

赎回:指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金

1、直销机构:易方达基金管理有限公司

察长。

(三)估值对象......................................................87

基金份额净值:指以计算日基金财产净值除以计算日基金份额余额所得的

月;

者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

院证券监督管理机构报告。

(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关,

证100交易型式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总

任职)、易方达创业板交易型式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2016年5月7

先后获得基于“sas70”、“aaf01/06”“isae3402”和“ssae16”等国际主流内控审阅准

张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、

日:指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

规对投资比例的要求。深证100etf作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金

招募说明书作任何解释或者说明。

限公司董事。

(一)信息披露的形式................................................94

出的资金划拨及实物券调拨等指令;

易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达生物

品官;易方达资产管理()有限公司董事、另类投资决策委员会委员。

认购:指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的申请购买

盈峰投资控股集团有限公司1/4

(3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相。公司重

总计100%

(二)主要人员情况

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系统,

(八)投资程序......................................................79

代表人:艳

日起任职)、易方达创业板交易型式指数证券投资基金基金经理(自2016年5月7日起

监会的书面确认之日;

(三)基金份额持有人的和义务...................................104

12、国务院证券监督管理机构的其他职责。

现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理()有限公司董事长;

(四)基金财产的保管及处分..........................................86

陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副

基金合同生效日:指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份

基金管理人:易方达基金管理有限公司

(七)申购与赎回的费率..............................................67

不可抗力:指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括

理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限

二十三、对基金份额持有人的服务...................................119

(二)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查........................112

证托管资产的安全。

法规和其他有关,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务

董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情

交易账户:指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办

接基金募集的批复》(证监许可[2009]947号)和2009年10月21日《关于深证100交易

(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏,并对其

站或其它;

七、基金合同的生效................................................64

(6)信息披露

证100etf采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;发生场外申购、赎回时,

东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部

(八)基金转换与巨额赎回............................................75

金投资计划等信息;

数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所

持有人或其的代理人进行表决的会议;

投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预

指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的;

设立日期:2001年4月17日

(一)基金管理人的和义务.......................................101

(5)公司最重要的资本:公司声誉。

该等法律法规的不时修改和补充;

3、指数与量化投资决策委员会

广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。

前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。

(一)基金转换开始日及时间..........................................72

易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书

易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书

(一)投资目标......................................................78

》、易方达深证100交易型

(12)在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分;

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

事相关的交易活动;

(四)申购与赎回的原则..............................................65

(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部管

中国银行客服电话:95566

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

(五)投资组合管理..................................................78

扣除相关费用后的余额;

(八)申购份额、赎回金额的计算方式...................................68

火灾、征用、、法律变化、突发停电、电脑系统或

易方达深证100交易型式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

(9)贬损同行,以抬高自己;

1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

(二)申购与赎回的场所..............................................65

提供资产管理负责人员(ro)、证券交易负责人员(ro)、rqfii/qfii产品投资决策委员

7

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(四)托管业务的内部控制制度

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中3号4004-8室

杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(emba),董事。曾任美的集团空调事业部技术

理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型式指数证券投资基

(三)律师事务所和经办律师..........................................62

关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关的行为发生。

管理业绩评价体系。

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

(五)基金资产净值计算与复核.......................................116

估有限责任公司董事。

合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

及时修改或取消授权。

环节,并普遍适用于公司每一位职员;

场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京

(8)法律、行规和中国证监会的其他行为。

二〇一六年七月

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

事长。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全

朱征夫先生,博士,董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出

十八、基金的信息披露..............................................94

额的变动及结余情况的账户;

研究工作应保持、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作

券投资基金基金经理(自2016年5月7日起任职)。

3

一、绪言.........................................................1

基金投资应确立科学的投资,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决

监察部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,促使公司

(三)基金管理人的职责

业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业

成曦先生,经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员;易方达基金管理有限公

(7)监察稽核

四、基金托管人

法人、社会团体或其他组织;

《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投

争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

对信息的审查核对,使所公布的信息符律法规的,同时加强对信息披露的检查和评

基金财产净值:指基金财产总值减去基金负债后的价值;

(3)实现公司稳健、持续发展,股东权益;

关,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者